『壹』 證券投資基金管理暫行辦法的第三章 基金託管人和基金管理人
第十五條 經批准設立的基金,應當委託商業銀行作為基金託管人託管基金資產,委託基金管理公司作為基金管理人管理和運用基金資產。
第十六條 基金託管人必須經中國證監會和中國人民銀行審查批准。
第十七條 基金託管人、基金管理人應當在行政上、財務上相互獨立,其高級管理人員不得在對方兼任任何職務。
第十八條 基金託管人應當具備下列條件:
(一)設有專門的基金託管部;
(二)實收資本不少於80億元;
(三)有足夠的熟悉託管業務的專職人員;
(四)具備安全保管基金全部資產的條件;
(五)具備安全、高效的清算、交割能力。
第十九條 基金託管人應當履行下列職責:
(一)安全保管基金的全部資產;
(二)執行基金管理人的投資指令,並負責辦理基金名下的資金往來;
(三)監督基金管理人的投資運作,發現基金管理人的投資指令違法、違規的,不予執行,並向中國證監會報告;
(四)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值及基金價格;
(五)保存基金的會計帳冊、記錄15年以上;
(六)出具基金業績報告,提供基金託管情況,並向中國證監會和中國人民銀行報告;
(七)基金契約、託管協議規定的其他職責。
第二十條 基金託管人必須將其託管的基金資產與託管人的自有資產嚴格分開,對不同基金分別設置帳戶,實行分帳管理。
第二十一條 有下列情形之一的,經中國證監會和中國人民銀行批准,基金託管人必須退任:
(一)基金託管人解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產的;
(二)基金管理人有充分理由認為更換基金託管人符合基金持有人利益的;
(三)代表50%以上基金單位的基金持有人要求基金託管人退任的;
(四)中國人民銀行有充分理由認為基金託管人不能繼續履行基金託管職責的。
第二十二條 新任基金託管人應當經中國證監會和中國人民銀行審查批准;經批准後,原任基金託管人方可退任。原任基金託管人託管的基金無新任基金託管人承接的,該基金應當終止。
第二十三條 申請設立基金管理公司,必須經中國證監會審查批准。
第二十四條 設立基金管理公司,應當具備下列條件:
(一)主要發起人為按照國家有關規定設立的證券公司、信託投資公司;
(二)主要發起人經營狀況良好,最近3年連續盈利;
(三)每個發起人實收資本不少於3億元;
(四)擬設立的基金管理公司的最低實收資本為1000萬元;
(五)有明確可行的基金管理計劃;
(六)有合格的基金管理人才;
(七)中國證監會規定的其他條件。
申請設立基金管理公司,應當按照中國證監會的要求提交有關文件。
第二十五條 基金管理公司經批准,可以從事下列業務:
(一)基金管理業務;
(二)發起設立基金。
第二十六條 基金管理人應當履行下列職責:
(一)按照基金契約的規定運用基金資產投資並管理基金資產;
(二)及時、足額向基金持有人支付基金收益;
(三)保存基金的會計帳冊、記錄15年以上;
(四)編制基金財務報告,及時公告,並向中國證監會報告;
(五)計算並公告基金資產凈值及每一基金單位資產凈值;
(六)基金契約規定的其他職責。
開放式基金的管理人還應當按照國家有關規定和基金契約的規定,及時、准確地辦理基金的申購和贖回。
第二十七條 有下列情形之一的,經中國證監會批准,基金管理人必須退任:
(一)基金管理人解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產的;
(二)基金託管人有充分理由認為更換基金管理人符合基金持有人利益的;
(三)代表50%以上基金單位的基金持有人要求基金管理人退任的;
(四)中國證監會有充分理由認為基金管理人不能繼續履行基金管理職責的。
第二十八條 新任基金管理人應當經中國證監會審查批准;經批准後,原任基金管理人方可退任。原任基金管理人管理的基金無新任基金管理人承接的,該基金應當終止。
『貳』 選擇題:證券投資基金由誰託管,由誰管理和操作
基金發行後,一般的基金託管人都是金融機構,多數是由商業銀行來運作。基金管理由基金管理公司來操作。託管人和管理人是互相制約的關系。託管人管理資金,管理人操作
『叄』 基金管理人是受託人,而基金託管人就是委託人嗎
基金託管人不是委託人。
基金託管人:依據「管理與保管分開」的原則對基金管理人進行監督和保管基金資產的機構,在我國通常由取得託管資格的商業銀行擔任。
基金管理人:基金管理人指負責管理和運作基金資產的機構,證券投資基金的管理人由基金管理公司擔任。
基金投資人,即基金單位或受益憑證的持有人,所以投資人又是受益人和委託人和持有人。
基金持有人可以是自然人,也可以是法人。基金持有人的權利包括:本金受償權、收益分配權、剩餘財產分配權及參與持有人大會表決等。
(3)證券投資基金的基金託管人一般是擴展閱讀:
《基金公司管理辦法》第十二條規定:
基金管理人由依法設立的基金管理公司擔任。
擔任基金管理人,應當經國務院證券監督管理機構核准。
《基金公司管理辦法》第十三條規定:
設立基金管理公司,應當具備下列條件,並經國務院證券監督管理機構批准:
(一)有符合本法和《中華人民共和國公司法》規定的章程;
(二)注冊資本不低於一億元人民幣,且必須為實繳貨幣資本;
(三)主要股東具有從事證券經營、證券投資咨詢、信託資產管理或者其他金融資產管理的較好的經營業績和良好的社會信譽,最近三年沒有違法記錄,注冊資本不低於三億元人民幣;
(四)取得基金從業資格的人員達到法定人數;
(五)有符合要求的營業場所、安全防範設施和與基金管理業務有關的其他設施;
(六)有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度;
(七)法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。
參考資料來源:網路——基金公司管理辦法
『肆』 基金管理人和基金託管人有什麼區別
基金託管人又稱基金保管人,是根據法律法規的要求,在證券投資基金運作中承擔資產保管、交易監督、信息披露、資金清算與會計核算等相應職責的當事人。基金託管人是基金持有人權益的代表,通常由有實力的商業銀行或信託投資公司擔任。
基金管理人是指具有專業的投資知識與經驗,根據法律、法規及基金章程或基金契約的規定,經營管理基金資產,謀求基金資產的不斷增值,以使基金持有人收益最大化的機構。在我國,按照《暫行辦法》的規定,基金管理人由基金管理公司擔任。基金管理公司通常由證券公司、信託投資公司發起成立,具有獨立法人地位。
『伍』 依照《證券投資基金法》的規定,不屬於基金託管人職責的是具體有哪些
同學你好,很高興為您解答!
1.基金資產由獨立於基金管理人的基金託管人保管,可以防止基金財產挪作他用,有利於保障基金資產的安全。2.基金託管人對基金管理人的投資運作(包括投資對象、投資范圍、投資比例、禁止投資行為等)進行監督,可以促使基金管理人按照有關法律法規和基金合同的要求運作基金財產,有利於保護基金份額持有人的權益。3.基金託管人對基金資產所進行的會計復核和凈值計算,有利於防範、減少基金會計核算中的差錯,保證基金份額凈值和會計核算的真實性和准確性。
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『陸』 證券投資基金的託管人和基金管理人有什麼區別
為了保證基金資產的安全,基金應按照資產管理和保管分開的原則進行運作,並由專門的基金託管人保管基金資產。基金主要投資於證券市場,為保證基金資產的獨立性和安全性、基金託管人應為基金開設獨立的銀行存款賬戶,並負責賬戶的管理
而基金管理人是基金市場最主要的參與者。一般是作為專業從事基金資產管理的機構,最主要職責就是按照基金契約的規定,制定基金資產投資策略,組織專業人士,選擇具體的投資對象,決定投資時機、價格和數量,運用基金資產進行有價證券投資。
比較權威的,好像沒有哦。基本還都是靠翻譯國外文獻。不是前段時間被海外學者指責,國內經濟學家合格的不超過5個嗎!所以你要了解這些東西最好看看國外的東西吧。我國在1997年11月14日,國務院批准發布了《證券投資基金管理暫行辦法》(以下簡稱《基金管理辦法》),為我國證券投資基金業的規范發展奠定了法律基礎。而1998年3月23日,基金金泰、基金開元成功發行,揭開了我國證券投資基金發展的序幕。
『柒』 證券投資基金需要基金託管人,私募股權基金也需要嗎
肯定的啊都是需要的
『捌』 證券投資基金的當事人一般是基金的什麼人
我國的證券投資基金依據基金合同設立,基金份額持有人,基金管理人與基金託管人是基金合同的當事人,簡稱基金當事人。
『玖』 證券投資基金運作中的當事人主要有()。
基金投資人是我們本人.
基金發起人是基金公司.
基金託管人是銀行.
基金管理人是基金經理.
基金經理是拿不到錢的他只負責投資跟運作 你滿意嗎 詳細嗎希望對你有幫助
『拾』 什麼是證券投資基金託管業務
證券投資基金託管業務是指銀行具備基金託管資格。有個這個資格,可以從事基金託管業務,然後收取一定託管費。
證券投資基金是一種利益共享、風險共擔的集合投資方式,即通過發行基金單位,集中投資者的資金,由基金託管人託管,由基金管理人管理和運用資金,從事股票、債券等金融工具投資,以獲得投資收益和資本增值。