❶ 投資基金的構成主體
1.基金發起人。是指按照共同投資、共享收益、共擔風險的基本原則和股份公司的某些原則，運用現代信託關系的機制，以基金方式將投資者分散的資金集中起來以實現預先規定的投資目的的投資組織機構。中國規定證券投資基金發起人為證券公司、信託投資公司及基金管理公司。
2.基金託管人。是指安全保管基金財產；按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶；對所託管的不同基金財產分別設置賬戶,確保基金財產的完整與獨立；保存基金託管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；按照基金合同的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜；辦理與基金託管業務活動有關的信息披露事項等事項的機構。
3.基金管理人。是指依法募集基金,辦理或者委託經國務院證券監督管理機構認定的其他機構代為辦理基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜；辦理基金備案手續；對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資；進行基金會計核算並編制基金財務會計報告；編制中期和年度基金報告等事項的機構。
4.基金份額持有人。即基金的投資者。
❷ 什麼是發行基金
基金的定義是:基金管理公司通過發行基金單位，集中投資者的資金，由基金託管人（即具有資格的銀行）託管，由基金管理人管理和運用資金，從事股票、債券等金融工具投資，然後分享收益，當然也得共擔投資風險。說得通俗一些,就是您把您的資金交給基金管理公司,由他們專業的工作人員採取一定的投資方式,在獲得收益後,扣除他們應得的管理費和手續費,將收益返還給您的這樣一種投資方式.
根據不同標准可以將證券投資基金劃分為不同的種類：
——根據投資對象的不同，可分為股票基金、債券基金、貨幣市場基金、期貨基金等
——根據基金單位是否可增加或贖回，可分為開放式基金和封閉式基金。開放式基金不上市交易，一般通過銀行申購和贖回，基金規模不固定，基金單位可隨時向投資者出售，也可應投資者要求買回的運作方式；封閉式基金有固定的存續期，期間基金規模固定，一般在證券交易場所上市交易，投資者通過二級市場買賣基金單位。
——根據組織形態的不同，可分為公司型基金和契約型基金。證券投資基金通過發行基金股份成立投資基金公司的形式設立，通常稱為公司型基金；由基金管理人、基金託管人和投資人三方通過基金契約設立，通常稱為契約型基金。目前我國的證券投資基金均為契約型基金。
——根據投資風險與收益的不同，可分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金。
❸ 證券投資基金的會計主體是什麼
就是基金本身。
❹ 私募證券投資基金公司的主體構成
私募證券投資基金的主體由基金份額持有人、基金管理人、基金託管人構成。
一、基金份額持有人
基金份額持有人即基金投資者，是基金的出資人、基金資產的所有者和基金投資回報的受益人。
（1）基金份額持有人的權利
基金份額持有人的基本權利包括對基金收益的享有權、對基金份額的轉讓權和在一定程度上對基金經營決策的參與權。對於不同類型的基金，持有人對投資決策的影響方式是不同的。在公司型基金中，基金份額持有人通過股東大會選舉產生基金公司的董事會來行使對基金公司重大事項的決策權，對基金運作的影響力大些。而在契約型基金中，基金份額持有人只能通過召開基金受益人大會對基金的重大事項作出決議，但對基金日常決策一般不能施加直接影響。
(2) 基金份額持有人的義務
基金份額持有人必須承擔一定的義務，這些義務包括：遵守基金契約;繳納基金認購款項及規定的費用;承擔基金虧損或終止的有限責任;不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動;在封閉式基金存續期間，不得要求贖回基金份額;在封閉式基金存續期間，交易行為和信息披露必須遵守法律、法規的有關規定;法律、法規及基金契約規定的其他義務。
(3)基金份額持有人資格
（一）個人或者家庭金融資產合計不低於200萬元人民幣；
（二）最近3年個人年均收入不低於20萬元人民幣；
（三）最近3年家庭年均收入不低於30萬元人民幣；
（四）公司、企業等機構凈資產不低於1000萬元人民幣；
（五）合格投資者投資於單只私募基金的金額不得低於100萬元人民幣；
（六）投資者應當確保委託資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金。
二、基金管理人
基金管理人（即私募證券投資基金公司）是負責基金發起設立與經營管理的專業性機構，不僅負責基金的投資管理，而且承擔著產品設計、基金營銷、基金注冊登記、基金估值、會計核算和客戶服務等多方面的職責。
(1) 基金管理人的資格
基金管理人的主要業務是發起設立基金和管理基金。為了保護投資者的利益，必須對基金管理人的資格作出嚴格規定. 使基金管理人更好地負起管理基金的責任。我國對基金管理公司實行市場准入管理，《私募證券投資基金業務管理暫行辦法》規定：「實繳資本或者實際繳付出資不低於1000萬元人民幣；自行募集並管理或者受其他機構委託管理的產品中，投資於公開發行的股份有限公司股票、債券、基金份額以及中國證監會規定的其他證券及其衍生品種的規模累計在1億元人民幣以上；有兩名符合條件的持牌負責人及一名合規風控負責人；有良好的社會信譽，最近三年沒有違法違規行為記錄，在金融監管、工商、稅務等行政機關以及商業銀行、自律管理等機構無不良誠信記錄。法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。」
(2) 基金管理人的職責
我國《證券投資基金法》規定：「基金管理人應當履行下列職責：依法募集基金，辦理或者委託經國務院證券監督管理機構認定的其他機構代為辦理基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜；辦理基金備案手續；對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資；按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；進行基金會計核算並編制基金財務會計報告;編制中期和年度基金報告；計算並公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格；國務院證券監督管理機構規定的其他職責。」
三、基金託管人
基金託管人又被稱為基金保管人，是根據法律法規的要求，在證券投資基金運作中承擔資產保管、交易監督、信息披露、資金清算與會計核算等相應職責的當事人。基金託管人是基金持有人權益的代表，通常由有實力的商業銀行或信託投資公司擔任。
(1) 基金託管人的條件
基金託管人的作用決定了它對所託管的基金承擔著重要的法律及行政責任，因此，有必要對託管人的資格作出明確規定。概括地說，基金託管人應該是完全獨立於基金管理機構、具有一定的經濟實力、實收資本達到一定規模、具有行業信譽的金融機構。
基金託管資格，經國務院證券監督管理機構和國務院銀行業監督管理機構核准：凈資產和資本充足率符合有關規定；設有專門的基金託管部門；取得基金從業資格的專職人員達到法定人數；有安全保管基金財產的條件；有安全高效的清算、交割系統；有符合要求的營業場所、安全防範設施和與基金託管業務有關的其他設施；有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度；法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構、國務院銀行監督管理機構規定的其他條件。
(2) 基金託管人的職責
我國《證券投資基金法》規定，基金託管人應當履行下列職責：安全保管基金財產；按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶；對所託管的不同基金財產分別設置賬戶，確保基金財產的完整與獨立；保存基金託管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；按照基金合同的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；國務院證券監督管理機構規定的其他職責。
❺ 投資基金的發行
公司型基金劵表現為公司股份？基金券？你都從哪裡聽來的東西？
如果是公募基金，發行就兩種，一種封閉式基金，一種開放式基金。
封閉式基金規模固定，在二級市場可以直接交易，按照股價進行買賣
開放式基金規模不固定，在場外市場進行交易。按照凈值進行買賣
其他連接、ETF是變種。
❻ 私募基金的主體包括哪些
私募股權投資基金的類型主要有：A.成長基金。投資於成長階段企業。B.並購基金。主要以控股方式投資於穩定成長期的企業，這些企業通常可以提供連續三年以上的反映盈利能力或潛力的財務報表，通過企業內部重組和行業整合來幫助被收購企業確立市場地位。C.重整基金。專注於為陷入財務危機的企業提供財務拯救。D.夾層基金。通常以股債結合的形式投資處於穩定成長期而上市之前的企業。E.房地產基金。直接投資於房地產相關項目以獲取收益。F.基礎設施基金。投資於基礎設施項目。G.母基金。投資於其他基金、集合計劃、專項資金等。
❼ 基金是什麼它是由什麼公司發行的
基金通俗的說，就是基金公司通過發行基金份額來募集資金，投資者通過認購份額的方式投資基金，然後基金公司把募集來的錢，投資於股票、債券等金融工作，賺了大家分，虧了大家也一個分擔。一般的公募基金是有基金公司發行的，私募基金則是由一些私募機構發行的，我們一般說的都是公募基金。
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❽ 基金公司的基金用途 有 貨幣投資、證劵投資、信託投資形式的存在，但是基金公司的主體是誰，叫什麼名字
比如證監會的投資者保護基金 ;科技部的科技獎勵基金；環保部 節能減排基金等，甚至大學里的獎勵基金等等
基金公司是基金管理公司的簡稱
基金是基金管理公司管理的產品
基金管理公司的託管人不可以是銀行，因為中國的銀行不能混業經營，銀行也不可以對外投資，不能作為基金的募集方。
信託是為陽光私募基金管理公司發行的基金產品進行擔保或是發行信託計劃
❾ 私募基金的發行主體是什麼
目前一般的形式是：經過備案的私募基金管理企業作為普通合夥人，再加上一個自然人作為有限合夥人成立一個有限合夥企業，然後以有限合夥企業作為發行基金的形式。也就是說一隻基金就是一個合夥企業，購買基金的人都是這個合夥企業的有限合夥人。一個有限合夥企業或者說一支私募基金最多不得超過50人。 如果需要的總資金比較大可以發行多個平行基金，也就是成立多個合夥企業，購買基金的人分別進入到這些合夥企業當中。
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❿ 證券投資基金的發行方式一般有哪幾種
證券投資基金的發行也叫基金的募集，它是指基金發起人在其設立或擴募基金的申請獲得國家主管部門批准之後，向投資者推銷基金單位、募集資金的行為。發行方式就是指基金募集資金的具體辦法。
在國外．常見的基金發行方式有四種：①直接銷售發行。直接銷售方式、是指基金不通過任何專門的銷售部門自接銷售給投資者的銷售辦法。②包銷方式。包銷方式，是指基金由經紀人按基金的資產凈伯買入，然後再以公開銷售價格轉賣給投資人，從中賺取買賣差價的銷售辦法。③銷售集團方式，銷售集團方式，是指由包銷人牽頭組成幾個銷售集團，基金由各銷售集團的經紀人代銷，包銷人支付給每個經紀人一定的銷售費用的銷售方式。④計劃公司方式。計劃公司方式，是指在基金銷恃過程中，有一公司在基金銷售集團和投資人之間充當中間銷售人，以使基金能以分期付款的方式銷售出去的方式。
第二步，投資者在申購日後的幾天內，到營業部布告欄確認自己申購基金的配號，查閱有關報刊公布的搖號中簽號，看自己是否中簽。若中簽，則會有相應的基金單位劃入賬戶。
如果是網下發行，投資者在規定的時間里到當地的證券登記公司開設股票賬戶（或基金賬戶），並將申購資金直接存入指定的銀行或證券營業網點；之後，負責發售的機構按照規定的程序進行比例配售。投資者獲得配售的基金將自動轉入賬戶，未獲配售的餘款將在規定的時間內退還給投資者。
基金的交易是在基金成立之後進行的買賣活動。封閉式基金一般是在證券交易所申請掛牌上市的。由於封閉式基金的封閉性，即買入的封閉基金是不能賣回給發起人的，投資者若想將手中的基金出於，只能通過證券經紀商再通過證券交易所的交易主機進行撮合轉讓給其他投資者；若想買入，也要通過證券交易所從其他投資者手中買進。開放式基金回般不到證券交易所掛牌上市交易，而是通過指定的銷售網點進行申購或贖回。開放式基金的開放性對於投資者來說，就是可以隨時從基金發起人和基金管理公司買入（術語叫申購）或賣出（術語叫贖回）基金。
責編:jhdxy 評論 糾錯你可能感興趣的文章2013年證券從業資格考試《證券投資基金》考前輔導匯總2013年證券從業資格考試《證券投資基金》考前輔導：第十五章2013年證券從業資格考試《證券投資基金》考前輔導：第十四章2013年證券從業資格考試《證券投資基金》考前輔導：第十三章2013年證券從業資格考試《證券投資基金》考前輔導：第十二章2013年證券從業資格考試《證券投資基金》考前輔導：第十一章