『壹』 期貨從業人員執業行為准則有哪些
第一章總則
第一條 為規范期貨從業人員（以下簡稱從業人員）執業行為，促使其提高職業道德和業務素質，維護期貨市場秩序，根據《期貨交易管理條例》和《期貨從業人員管理辦法》的有關規定，制定本准則。
第二條 本准則是對從業人員的職業品德、執業紀律、專業勝任能力及職業責任等方面的基本要求和規定，是從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范，是中國期貨業協會（以下簡稱協會）對從業人員進行紀律懲戒的主要依據。
第三條 本准則所稱機構是指《期貨從業人員管理辦法》第三條所規定的機構；從業人員是指《期貨從業人員管理辦法》第四條規定的人員。
第二章基本准則
第四條 從業人員必須遵守有關法律、法規、規章和政策，服從中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）的監督與管理，服從協會的自律性管理，遵守期貨交易所有關規則和所在機構的規章制度。
第五條 從業人員在執業過程中應當堅持期貨市場的公開、公平、公正原則，自覺抵制不正當交易和商業賄賂，不得從事不正當交易行為和不正當競爭，維護期貨交易各方的合法權益。
第六條 從業人員在執業過程中應當對期貨交易各方高度負責，誠實守信，恪盡職守，珍惜、維護期貨業和從業人員的職業聲譽，保障期貨市場穩健運行。
第七條 從業人員在執業過程中應當以專業的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度為投資者提供服務，維護投資者的合法權益。
第八條 從業人員應當保守國家秘密、所在機構秘密、投資者的商業秘密及個人隱私，對在執業過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：
（一）有關法律、法規、規章等要求提供的；
（二）國家司法部門、政府監管部門、協會和期貨交易所按照有關規定進行調查取證的；
（三）從業人員在執業過程中，為保護自己的合法權益而必須公開的。
從業人員對投資者服務結束或者離開所在機構後，仍應當保守投資者或者原所在機構的秘密。
第九條 從業人員在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發生沖突或可能發生沖突時，必須及時向投資者披露發生沖突的可能性及有關情況，並盡量避免沖突；當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待。
第三章合規執業
第十條 從業人員必須遵守有關法律、行政法規和中國證監會的規定，遵守協會和期貨交易所的自律規則，不得從事或者協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格、編造並傳播有關期貨交易的虛假信息等違法違規行為。
第十一條 從業人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易。
第十二條 期貨公司的從業人員不得有下列行為：
（一）以個人名義接受客戶委託代理客戶從事期貨交易；
（二）進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；
（三）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產；
（四）中國證監會禁止的其他行為。
第十三條 期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員不得有下列行為：
（一）利用結算業務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益；
（二）代理客戶從事期貨交易；
（三）中國證監會禁止的其他行為。
第十四條 期貨投資咨詢機構的從業人員不得有下列行為：
（一）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息；
（二）代理客戶從事期貨交易；
（三）中國證監會禁止的其他行為。
第十五條 為期貨公司提供中間介紹業務的機構的從業人員不得有下列行為：
（一）收付、存取或者劃轉期貨保證金；
（二）代理客戶從事期貨交易；
（三）中國證監會禁止的其他行為。
第四章專業勝任能力
第十六條 從業人員在從事期貨業務前，應當參加崗前培訓並通過考核，具備相應的專業知識、技能和職業道德。
第十七條 從業人員應當加強業務知識更新，接受後續職業培訓，保持並不斷提高專業勝任能力。
第十八條 機構的管理人員應當對下屬從業人員的工作進行指導、監督和支持，使其保持並不斷提高專業勝任能力。
第五章對投資者的責任
第十九條 從業人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的財務狀況、投資經驗及投資目標，並應謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現的各種風險，不得向投資者做出不符合有關法律、法規、規章、政策等規定的承諾或保證。
第二十條 從業人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當勤勉盡責、獨立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據，要嚴格區分客觀事實與主觀判斷，並對重要事實予以明示。
第二十一條 從業人員應當如實向投資者申明其所具有的執業能力，不得向投資者提供虛假文件、材料。從業人員應當保護投資者的合法利益，不得以損害投資者利益的手段謀取個人或者相關方利益。
第二十二條 從業人員在向投資者提供服務時應當公平地對待投資者。
第二十三條 從業人員不得疏怠履行應承擔的義務：
（一）從業人員應當嚴格按照有關期貨業務規則規定辦理相關期貨業務；
（二）從業人員應當及時告知投資者有關期貨業務的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應當在其職責范圍內盡快給予答復；
（三）從業人員應當在法律法規及公司制度規定范圍內根據客戶授權進行期貨業務。
第二十四條 從業人員不得迎合投資者的不合理要求，不得為了投資者利益而損害社會公共利益、所在機構的合法利益或者他人的合法權益。
第六章競業准則
第二十五條 從業人員應當相互尊重、同業互助，共同維護本行業的職業道德，提高職業聲譽。
第七章其他責任
第二十九條 從業人員在執業過程中不得獲取不正當利益。
第八章監督及懲戒
第三十四條 機構的管理人員應當指導、監督下屬從業人員遵守有關法律、法規、規章及本准則。
第九章附則
第四十七條 本准則經中國證監會核准，自頒布之日起實施。2003年7月1日頒布的《期貨從業人員執業行為准則》同時廢止。
第四十六條 從業人員違反國家法律、法規的執業行為，需要中國證監會給予行政處罰的，協會應當及時移送中國證監會處理。 第四十五條 從業人員與投資者或所在機構發生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規定的程序，提請協會進行調解。 第四十四條 對從業人員的紀律懲戒由協會紀律委員會作出，從業人員對紀律懲戒不服的，可向協會申訴委員會申訴，申訴委員會作出的審議決定為最終決定。 第四十三條 從業人員受到訓誡、公開譴責和暫停從業資格的紀律懲戒的，應當參加協會組織的專項後續職業培訓。 第四十二條 從業人員受到紀律懲戒的，協會將紀律懲戒信息錄入協會從業資格資料庫。 第四十一條 從業人員違反本准則，情節顯著輕微，且沒有造成後果的，可免於紀律懲戒，由協會責成從業人員所在機構予以批評教育。 （四）為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益的。 （三）違反有關從業機構的業務管理規定導致重大經濟損失的； （二）違反有關法律、法規、規章和政策規定向投資者承諾或者保證收益的； （一）有本准則第十條至第十五條所禁止行為之一的； 第四十條 從業人員有下列情形之一，情節嚴重的，撤銷其從業資格並在3年內或永久性拒絕受理其資格申請： （五）違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。 （四）向投資者隱瞞重要事項的； （三）獲取不正當利益的； （二）拒絕協會調查或檢查的； （一）本准則第二十六條所禁止行為之一的； 第三十九條 從業人員有下列情形之一的，暫停其從業資格6個月至12個月；情節嚴重的，撤銷其從業資格並在3年內拒絕受理其從業資格申請： 第三十八條 從業人員違反本准則，情節嚴重，並造成嚴重後果的，予以公開譴責。 第三十七條 從業人員違反本准則，情節輕微，且沒有造成嚴重後果的，予以訓誡，訓誡以訓誡信的形式向個人發出。 協會對從業人員進行調查或者檢查時，被調查人員應當積極配合。 第三十六條 協會在接到對從業人員違規行為的舉報或投訴後，按照規定的程序進行調查，並視違規事實及其後果做出相應的紀律懲戒。 對於違反本條規定的機構，協會要求其按期改正；逾期不改正的，協會給予訓誡、公開譴責等措施，同時記入該機構誠信檔案。情節嚴重的，協會移交中國證監會處理。 從業人員受到機構處分，或者從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理的，機構應當在做出處分決定、知悉或者應當知悉該從業人員違法違規被調查處理事項之日起10個工作日內向協會報告。 第三十五條 從業人員有違反有關法律、法規、規章或本准則行為的，任何人都可以向協會進行舉報。 第三十三條 從業人員因執業過錯給機構造成損失的，應當承擔相應責任。 第三十二條 當從業人員與其所服務的投資者存在利益沖突或因其他原因無法繼續提供期貨業務服務時，應當通過所在機構及時與投資者協商，採取更換從業人員或其他辦法妥善予以妥善解決。 （二）從業人員不能片面地強調業務的發展而忽視投資者信譽，更不能從個人利益出發與投資者惡意串通。發現投資者有不誠信、違法違規的行為時，應當及時向所在機構報告，並注意防範投資者的信用風險。 從業人員發現所在機構有欺騙投資者、對市場嚴重不負責任等行為時，應當堅持原則，並及時向有關部門反映或舉報。 （一）對機構管理人員所發出的違法違規指令，從業人員應當予以抵制，並及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告；機構未妥善處理的，從業人員應當及時向中國證監會或者協會報告。 第三十一條 從業人員應當嚴格自律、潔身自好： 第三十條 除所在機構同意外，從業人員不得兼任導致或者可能導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務。 獲取不正當利益的，應當退還。 第二十八條 機構的管理人員不得以不正當手段招徠其他機構在職從業人員，不得以不正當手段辭退本機構從業人員。 第二十七條 從業人員不得阻撓或者拒絕投資者另外委託其他機構或者從業人員提供服務，共同服務的從業人員之間應當明確分工和協作。 （六）中國證監會或協會認定的其他不正當競爭行為。 （五）以排擠競爭對手為目的，低於經營成本或行業自律標准收取手續費； （四）在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金； （三）採用明示或暗示與有關機構或者個人具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的關系進行業務壟斷； （二）貶低或詆毀其他機構、從業人員； （一）採用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我誇大或者損害其他同業者的名譽； 第二十六條提倡同業公平競爭，嚴禁從業人員從事下列不正當競爭行為：
『貳』 期貨交易所管理辦法的第一節 會員制期貨交易所
會員大會行使下列職權：
（一）審定期貨交易所章程、交易規則及其修改草案；
（二）選舉和更換會員理事；
（三）審議批准理事會和總經理的工作報告；
（四）審議批准期貨交易所的財務預算方案、決算報告；
（五）審議期貨交易所風險准備金使用情況；
（六）決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；
（七）決定期貨交易所的合並、分立、解散和清算事項；
（八）決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項；
（九）期貨交易所章程規定的其他職權。 會員大會由理事會召集，每年召開一次。
有下列情形之一的，應當召開臨時會員大會：
（一）會員理事不足期貨交易所章程規定人數的2/3；
（二）1/3以上會員聯名提議；
（三）理事會認為必要。 會員大會有2/3以上會員參加方為有效。會員大會應當對表決事項製作會議紀要，由出席會議的理事簽名。
會員大會結束之日起10日內，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監會。 理事會行使下列職權：
（一）召集會員大會，並向會員大會報告工作；
（二）擬訂期貨交易所章程、交易規則及其修改草案，提交會員大會審定；
（三）審議總經理提出的財務預算方案、決算報告，提交會員大會通過；
（四）審議期貨交易所合並、分立、解散和清算的方案，提交會員大會通過；
（五）決定專門委員會的設置；
（六）決定會員的接納和退出；
（七）決定對違規行為的紀律處分；
（八）決定期貨交易所變更名稱、住所或者營業場所；
（九）審議批准根據章程和交易規則制定的細則和辦法；
（十）審議結算擔保金的使用情況；
（十一）審議批准風險准備金的使用方案；
（十二）審議批准總經理提出的期貨交易所發展規劃和年度工作計劃；
（十三）審議批准期貨交易所對外投資計劃；
（十四）監督總經理組織實施會員大會和理事會決議的情況；
（十五）監督期貨交易所高級管理人員和其他工作人員遵守國家有關法律、行政法規、規章、政策和期貨交易所章程、交易規則及其實施細則的情況；
（十六）組織期貨交易所年度財務會計報告的審計工作，決定會計師事務所的聘用和變更事項；
（十七）期貨交易所章程規定和會員大會授予的其他職權。 理事長行使下列職權：
（一）主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作；
（二）組織協調專門委員會的工作；
（三）檢查理事會決議的實施情況並向理事會報告。
副理事長協助理事長工作。理事長因故臨時不能履行職權的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權。 理事會會議至少每半年召開一次。每次會議應當於會議召開10日前通知全體理事。
有下列情形之一的，應當召開理事會臨時會議：
（一）1/3以上理事聯名提議；
（二）期貨交易所章程規定的情形；
（三）中國證監會提議。
理事會召開臨時會議，可以另定召集理事會臨時會議的通知方式和通知時限。 理事會會議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經全體理事1/2以上表決通過。
理事會會議結束之日起10日內，理事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監會。 理事會會議應當由理事本人出席。理事因故不能出席的，應當以書面形式委託其他理事代為出席；委託書中應當載明授權范圍。每位理事只能接受一位理事的委託。
理事會應當對會議表決事項作成會議記錄，由出席會議的理事和記錄員在會議記錄上簽名。 理事會可以根據需要設立監察、交易、結算、交割、會員資格審查、紀律處分、調解、財務和技術等專門委員會。
各專門委員會對理事會負責，其職責、任期和人員組成等事項由理事會規定。 期貨交易所設總經理1人，副總經理若幹人。總經理、副總經理由中國證監會任免。總經理每屆任期3年，連任不得超過兩屆。
總經理是期貨交易所的法定代表人，總經理是當然理事。 總經理行使下列職權：
（一）組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議；
（二）主持期貨交易所的日常工作；
（三）根據章程和交易規則擬訂有關細則和辦法；
（四）決定結算擔保金的使用；
（五）擬訂風險准備金的使用方案；
（六）擬訂並實施經批準的期貨交易所發展規劃、年度工作計劃；
（七）擬訂並實施經批準的期貨交易所對外投資計劃；
（八）擬訂期貨交易所財務預算方案、決算報告；
（九）擬訂期貨交易所合並、分立、解散和清算的方案；
（十）擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業場所的方案；
（十一）決定期貨交易所機構設置方案，聘任和解聘工作人員；
（十二）決定期貨交易所員工的工資和獎懲；
（十三）期貨交易所章程規定的或者理事會授予的其他職權。
總經理因故臨時不能履行職權的，由總經理指定的副總經理代其履行職權。 股東大會行使下列職權：
（一）本辦法第二十條第（一）項、第（四）項至第（七）項規定的職權；
（二）選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監事；
（三）審議批准董事會、監事會和總經理的工作報告；
（四）決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項；
（五）期貨交易所章程規定的其他職權。 股東大會會議的召開及議事規則應當符合期貨交易所章程的規定。
會議結束之日起10日內，期貨交易所應當將會議全部文件報告中國證監會。 董事會對股東大會負責，行使下列職權：
（一）召集股東大會會議，並向股東大會報告工作；
（二）擬訂期貨交易所章程、交易規則及其修改草案，提交股東大會審定；
（三）審議總經理提出的財務預算方案、決算報告，提交股東大會通過；
（四）審議期貨交易所合並、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過；
（五）監督總經理組織實施股東大會和董事會決議的情況；
（六）本辦法第二十五條第（五）項至第（十三）項、第（十五）項、第（十六）項規定的職權；
（七）期貨交易所章程規定和股東大會授予的其他職權。 董事長行使下列職權：
（一）主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作；
（二）組織協調專門委員會的工作；
（三）檢查董事會決議的實施情況並向董事會報告。
副董事長協助董事長工作。董事長因故臨時不能履行職權的，由董事長指定的副董事長或者董事代其履行職權。 董事會會議的召開和議事規則應當符合期貨交易所章程的規定。
董事會會議結束之日起10日內，董事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監會。 期貨交易所可以設董事會秘書。董事會秘書由中國證監會提名，董事會通過。
董事會秘書負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。 期貨交易所設總經理1人，副總經理若幹人。總經理、副總經理由中國證監會任免。總經理每屆任期3年，連任不得超過兩屆。
總經理是期貨交易所的法定代表人，總經理應當由董事擔任。 總經理行使下列職權：
（一）組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議；
（二）本辦法第三十四條第（二）項至第（十二）項規定的職權；
（三）期貨交易所章程規定或者董事會授予的其他職權。
總經理因故臨時不能履行職權的，由總經理指定的副總經理代其履行職權。 監事會行使下列職權：
（一）檢查期貨交易所財務；
（二）監督期貨交易所董事、高級管理人員執行職務行為；
（三）向股東大會會議提出提案；
（四）期貨交易所章程規定的其他職權。 監事會會議的召開和議事規則應當符合期貨交易所章程的規定。
監事會會議結束之日起10日內，監事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監會。 取得期貨交易所會員資格，應當經期貨交易所批准。
期貨交易所批准、取消會員的會員資格，應當向中國證監會報告。 會員制期貨交易所會員享有下列權利：
（一）參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權；
（二）在期貨交易所從事規定的交易、結算和交割等業務；
（三）使用期貨交易所提供的交易設施，獲得有關期貨交易的信息和服務；
（四）按規定轉讓會員資格；
（五）聯名提議召開臨時會員大會；
（六）按照期貨交易所章程和交易規則行使申訴權；
（七）期貨交易所章程規定的其他權利。 會員制期貨交易所會員應當履行下列義務：
（一）遵守國家有關法律、行政法規、規章和政策；
（二）遵守期貨交易所的章程、交易規則及其實施細則及有關決定；
（三）按規定繳納各種費用；
（四）執行會員大會、理事會的決議；
（五）接受期貨交易所監督管理。 公司制期貨交易所會員享有下列權利：
（一）本辦法第五十六條第（二）項和第（三）項規定的權利；
（二）按照交易規則行使申訴權；
（三）期貨交易所交易規則規定的其他權利。 期貨交易所每年應當對會員遵守期貨交易所交易規則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，並將檢查結果報告中國證監會。
期貨交易所行使監管職權時，可以按照期貨交易所章程和交易規則及其實施細則規定的許可權和程序對會員進行調查取證，會員應當配合。 實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成。結算會員具有與期貨交易所進行結算的資格，非結算會員不具有與期貨交易所進行結算的資格。
期貨交易所對結算會員結算，結算會員對非結算會員結算，非結算會員對其受託的客戶結算。 結算會員由交易結算會員、全面結算會員和特別結算會員組成。
全面結算會員、特別結算會員可以為與其簽訂結算協議的非結算會員辦理結算業務。交易結算會員不得為非結算會員辦理結算業務。 期貨交易所向會員收取的保證金，只能用於擔保期貨合約的履行，不得查封、凍結、扣劃或者強制執行。期貨交易所應當在期貨保證金存管銀行開立專用結算賬戶，專戶存儲保證金，不得挪用。
保證金分為結算準備金和交易保證金。結算準備金是指未被合約佔用的保證金；交易保證金是指已被合約佔用的保證金。
實行會員分級結算制度的期貨交易所只向結算會員收取保證金。 期貨交易所應當建立保證金管理制度。保證金管理制度應當包括下列內容：
（一）向會員收取保證金的標准和形式；
（二）專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額；
（三）當會員結算準備金余額低於期貨交易所規定最低余額時的處置方法。
會員結算準備金最低余額由會員以自有資金向期貨交易所繳納。 期貨交易所可以接受以下有價證券充抵保證金：
（一）經期貨交易所認定的標准倉單；
（二）可流通的國債；
（三）中國證監會認定的其他有價證券。
以前款規定的有價證券充抵保證金的，充抵的期限不得超過該有價證券的有效期限。 標准倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標准倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。
國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價為基準計算價值。
期貨交易所可以根據市場情況對用於充抵保證金的有價證券的基準計算價值進行調整。 有價證券充抵保證金的金額不得高於以下標准中的較低值：
（一）有價證券基準計算價值的80%；
（二）會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。 客戶以有價證券充抵保證金的，會員應當將收到的有價證券提交期貨交易所。
非結算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，非結算會員應將收到的有價證券提交結算會員，由結算會員提交期貨交易所。 實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立結算擔保金制度。結算擔保金包括基礎結算擔保金和變動結算擔保金。
結算擔保金由結算會員以自有資金向期貨交易所繳納。結算擔保金屬於結算會員所有，用於應對結算會員違約風險。期貨交易所應當按照有關規定管理和使用，不得挪作他用。
期貨交易所調整基礎結算擔保金標準的，應當在調整前報告中國證監會。 期貨交易所應當按照手續費收入的20%的比例提取風險准備金，風險准備金應當單獨核算，專戶存儲。
中國證監會可以根據期貨交易所業務規模、發展計劃以及潛在的風險決定風險准備金的規模。 期貨交易實行大戶持倉報告制度。會員或者客戶持倉達到期貨交易所規定的持倉報告標準的，會員或者客戶應當向期貨交易所報告。客戶未報告的，會員應當向期貨交易所報告。
期貨交易所可以根據市場風險狀況制定並調整持倉報告標准。 實行全員結算制度的期貨交易所對會員進行風險管理，會員對其受託的客戶進行風險管理。
實行會員分級結算制度的期貨交易所對結算會員進行風險管理，結算會員對與其簽訂結算協議的非結算會員進行風險管理，會員對其受託的客戶進行風險管理。 會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任。
期貨交易所先以違約會員的保證金承擔該會員的違約責任，保證金不足的，實行全員結算制度的期貨交易所應當以違約會員的自有資金、期貨交易所風險准備金和期貨交易所自有資金承擔；實行會員分級結算制度的期貨交易所應當以違約會員的自有資金、結算擔保金、期貨交易所風險准備金和期貨交易所自有資金承擔。
期貨交易所以結算擔保金、期貨交易所風險准備金和期貨交易所自有資金代為承擔責任後，由此取得對違約會員的相應追償權。 有根據認為會員或者客戶違反期貨交易所交易規則及其實施細則並且對市場正在產生或者即將產生重大影響，為防止違規行為後果進一步擴大，期貨交易所可以對該會員或者客戶採取下列臨時處置措施：
（一）限制入金；
（二）限制出金；
（三）限制開倉；
（四）提高保證金標准；
（五）限期平倉；
（六）強行平倉。
期貨交易所按交易規則及其實施細則規定的程序採取前款第（四）項、第（五）項或者第（六）項措施的，應當在採取措施後及時報告中國證監會。
期貨交易所對會員或者客戶採取臨時處置措施，應當按照期貨交易所交易規則及其實施細則規定的方式通知會員或者客戶，並列明採取臨時處置措施的根據。 在期貨交易過程中出現以下情形之一的，期貨交易所可以宣布進入異常情況，採取緊急措施化解風險：
（一）地震、水災、火災等不可抗力或者計算機系統故障等不可歸責於期貨交易所的原因導致交易無法正常進行；
（二）會員出現結算、交割危機，對市場正在產生或者即將產生重大影響；
（三）出現本辦法第八十六條規定的情形經採取相應措施後仍未化解風險；
（四）期貨交易所交易規則及其實施細則中規定的其他情形。
期貨交易所宣布進入異常情況並決定採取緊急措施前應當報告中國證監會。 期貨交易所應當以適當方式發布下列信息：
（一）即時行情；
（二）持倉量、成交量排名情況；
（三）期貨交易所交易規則及其實施細則規定的其他信息。
期貨交易涉及商品實物交割的，期貨交易所還應當發布標准倉單數量和可用庫容情況。 期貨交易所應當對違反期貨交易所交易規則及其實施細則的行為制定查處辦法，並報中國證監會批准。
期貨交易所對會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者與期貨業務有關的違規行為，應當在前款所稱辦法規定的職責范圍內及時予以查處；超出前款所稱辦法規定的職責范圍的，應當向中國證監會報告。 期貨交易所的高級管理人員應當具備中國證監會要求的條件。未經中國證監會批准，期貨交易所的理事長、副理事長、董事長、副董事長、監事會主席、監事會副主席、總經理、副總經理、董事會秘書不得在任何營利性組織中兼職。
未經批准，期貨交易所的其他工作人員和非會員理事不得以任何形式在期貨交易所會員單位及其他與期貨交易有關的營利性組織兼職。 期貨交易所工作人員應當自覺遵守有關法律、行政法規、規章和政策，恪盡職守，勤勉盡責，誠實信用，具有良好的職業操守。
期貨交易所工作人員不得從事期貨交易，不得泄漏內幕消息或者利用內幕消息獲得非法利益，不得從期貨交易所會員、客戶處謀取利益。
期貨交易所的工作人員履行職務，遇有與本人或者其親屬有利害關系的情形時，應當迴避。 期貨交易所應當向中國證監會履行下列報告義務：
（一）每一年度結束後4個月內提交經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的年度財務報告；
（二）每一季度結束後15日內、每一年度結束後30日內提交有關經營情況和有關法律、行政法規、規章、政策執行情況的季度和年度工作報告；
（三）中國證監會規定的其他事項。 發生下列重大事項，期貨交易所應當及時向中國證監會報告：
（一）發現期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律、行政法規、規章、政策的行為；
（二）期貨交易所涉及占其凈資產10%以上或者對其經營風險有較大影響的訴訟；
（三）期貨交易所的重大財務支出、投資事項以及可能帶來較大財務或者經營風險的重大財務決策；
（四）中國證監會規定的其他事項。 中國證監會可以向期貨交易所派駐督察員。督察員依照中國證監會的有關規定履行職責。
督察員履行職責，期貨交易所應當予以配合。 期貨交易所有下列行為之一的，根據《期貨交易管理條例》第六十九條處罰：
（一）未經批准變更名稱或者注冊資本；
（二）未經批准設立分所或者其他任何交易場所；
（三）違反有價證券充抵保證金規定；
（四）不按照規定對會員進行檢查；
（五）未建立或者未執行客戶交易編碼制度、保證金管理制度；
（六）交易結算系統和交易結算業務不符合本辦法第九十六條的規定。 本辦法自2007年4月15日起施行。2002年5月17日發布的《期貨交易所管理辦法》（中國證券監督管理委員會令第6號）同時廢止。
『叄』 證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業務管理規定的管理規定
證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業務管理規定 第一條 為了規范證券公司、基金管理公司子公司等相關主體開展資產證券化業務，保障投資者的合法權益，根據《證券法》、《證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》和其他相關法律法規，制定本規定。
第二條 本規定所稱資產證券化業務，是指以基礎資產所產生的現金流為償付支持，通過結構化等方式進行信用增級，在此基礎上發行資產支持證券的業務活動。開展資產證券化業務的證券公司須具備客戶資產管理業務資格，基金管理公司子公司須由證券投資基金管理公司設立且具備特定客戶資產管理業務資格。
第三條 本規定所稱基礎資產，是指符合法律法規規定，權屬明確，可以產生獨立、可預測的現金流且可特定化的財產權利或者財產。基礎資產可以是單項財產權利或者財產，也可以是多項財產權利或者財產構成的資產組合。前款規定的財產權利或者財產，其交易基礎應當真實，交易對價應當公允，現金流應當持續、穩定。基礎資產可以是企業應收款、租賃債權、信貸資產、信託受益權等財產權利，基礎設施、商業物業等不動產財產或不動產收益權，以及中國證監會認可的其他財產或財產權利。
第四條 證券公司、基金管理公司子公司通過設立特殊目的載體開展資產證券化業務適用本規定。前款所稱特殊目的載體，是指證券公司、基金管理公司子公司為開展資產證券化業務專門設立的資產支持專項計劃（以下簡稱專項計劃）或者中國證監會認可的其他特殊目的載體。
第五條 因專項計劃資產的管理、運用、處分或者其他情形而取得的財產，歸入專項計劃資產。因處理專項計劃事務所支出的費用、對第三人所負債務，以專項計劃資產承擔。專項計劃資產獨立於原始權益人、管理人、託管人及其他業務參與人的固有財產。原始權益人、管理人、託管人及其他業務參與人因依法解散、被依法撤銷或者宣告破產等原因進行清算的，專項計劃資產不屬於其清算財產。
第六條 原始權益人是指按照本規定及約定向專項計劃轉移其合法擁有的基礎資產以獲得資金的主體。管理人是指為資產支持證券持有人之利益，對專項計劃進行管理及履行其他法定及約定職責的證券公司、基金管理公司子公司。託管人是指為資產支持證券持有人之利益，按照規定或約定對專項計劃相關資產進行保管，並監督專項計劃運作的商業銀行或其他機構。
第七條 管理人管理、運用和處分專項計劃資產所產生的債權，不得與原始權益人、管理人、託管人、資產支持證券投資者及其他業務參與人的固有財產產生的債務相抵銷。管理人管理、運用和處分不同專項計劃資產所產生的債權債務，不得相互抵銷。
第八條 專項計劃資產應當由具有相關業務資格的商業銀行、中國證券登記結算有限責任公司、具有託管業務資格的證券公司或者中國證監會認可的其他資產託管機構託管。 第九條 原始權益人不得侵佔、損害專項計劃資產，並應當履行下列職責：
（一）依照法律、行政法規、公司章程和相關協議的規定或者約定移交基礎資產；
（二）配合並支持管理人、託管人以及其他為資產證券化業務提供服務的機構履行職責；
（三）專項計劃法律文件約定的其他職責。
第十條 原始權益人向管理人等有關業務參與人所提交的文件應當真實、准確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；原始權益人應當確保基礎資產真實、合法、有效，不存在虛假或欺詐性轉移等任何影響專項計劃設立的情形。
第十一條 業務經營可能對專項計劃以及資產支持證券投資者的利益產生重大影響的原始權人（以下簡稱特定原始權益人）還應當符合下列條件：
（一）生產經營符合法律、行政法規、特定原始權益人公司章程或者企業、事業單位內部規章文件的規定；
（二）內部控制制度健全；
（三）具有持續經營能力，無重大經營風險、財務風險和法律風險；
（四）最近三年未發生重大違約、虛假信息披露或者其他重大違法違規行為；
（五）法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。上述特定原始權益人，在專項計劃存續期間，應當維持正常的生產經營活動或者提供合理的支持，為基礎資產產生預期現金流提供必要的保障。發生重大事項可能損害資產支持證券投資者利益的，應當及時書面告知管理人。
第十二條 管理人設立專項計劃、發行資產支持證券，除應當具備本規定第二條第二款的相關資格外，還應當符合以下條件：
（一）具有完善的合規、風控制度以及風險處置應對措施，能有效控制業務風險；
（二）最近1年未因重大違法違規行為受到行政處罰。
第十三條 管理人應當履行下列職責：
（一）按照本規定及所附《證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業務盡職調查工作指引》（以下簡稱《盡職調查指引》）對相關交易主體和基礎資產進行全面的盡職調查，可聘請具有從事證券期貨相關業務資格的會計師事務所、資產評估機構等相關出具專業意見；
（二）在專項計劃存續期間，督促原始權益人以及為專項計劃提供服務的有關機構，履行法律規定及合同約定的義務；
（三）辦理資產支持證券發行事宜；
（四）按照約定及時將募集資金支付給原始權益人；
（五）為資產支持證券投資者的利益管理專項計劃資產；
（六）建立相對封閉、獨立的基礎資產現金流歸集機制，切實防範專項計劃資產與其他資產混同以及被侵佔、挪用等風險；
（七）監督、檢查特定原始權益人持續經營情況和基礎資產現金流狀況，出現重大異常情況的，管理人應當採取必要措施，維護專項計劃資產安全；
（八）按照約定向資產支持證券投資者分配收益；
（九）履行信息披露義務；
（十）負責專項計劃的終止清算；
（十一）法律、行政法規和中國證監會規定以及計劃說明書約定的其他職責。
第十四條 管理人不得有下列行為：
（一）募集資金不入賬或者進行其他任何形式的賬外經營；
（二）超過計劃說明書約定的規模募集資金；
（三）侵佔、挪用專項計劃資產；
（四）以專項計劃資產設定擔保或者形成其他或有負債；
（五）違反計劃說明書的約定管理、運用專項計劃資產；
（六）法律、行政法規和中國證監會禁止的其他行為。
第十五條 管理人應當為專項計劃單獨記賬、獨立核算，不同的專項計劃在賬戶設置、資金劃撥、賬簿記錄等方面應當相互獨立。
第十六條 管理人應當針對專項計劃存續期內可能出現的重大風險，制訂切實可行的風險控制措施和風險處置預案。在風險發生時，管理人應當勤勉盡責地執行風險處置預案，最大程度地保護資產支持證券投資者利益。
第十七條 有下列情形之一的，管理人應當在計劃說明書中充分披露有關事項，並對可能存在的風險以及採取的風險防範措施予以說明：
（一）管理人持有原始權益人5%以上的股份或出資份額；
（二）原始權益人持有管理人5%以上的股份或出資份額；
（三）管理人與原始權益人之間近三年存在承銷保薦、財務顧問等業務關系；
（四）管理人與原始權益人之間存在其他重大利益關系。
第十八條 管理人與原始權益人存在第十七條所列情形，或者管理人以自有資金或者其管理的資產管理計劃、其他客戶資產、證券投資基金認購資產支持證券的，應當採取有效措施，防範可能產生的利益沖突。管理人以自有資金或其管理的資產管理計劃、其他客戶資產、證券投資基金認購資產支持證券的比例上限，由其按照有關規定和合同約定確定。
第十九條 專項計劃終止的，管理人應當按照計劃說明書的約定成立清算組，負責專項計劃資產的保管、清理、估價、變現和分配。管理人應當自專項計劃清算完畢之日起10 個工作日內，向託管人、資產支持證券投資者出具清算報告，並將清算結果向中國證券投資基金業協會（以下簡稱中國基金業協會）報告，同時抄送對管理人有轄區監管權的中國證監會派出機構。管理人應當聘請具有證券期貨相關業務資格的會計師事務所對清算報告出具審計意見。
第二十條 專項計劃變更管理人，應當充分說明理由，並向中國基金業協會報告，同時抄送變更前後對管理人有轄區監管權的中國證監會派出機構。管理人出現被取消資產管理業務資格、解散、被撤銷或宣告破產以及其他不能繼續履行職責情形的，在依據計劃說明書或者其他相關法律文件的約定選任符合本規定要求的新的管理人之前，由中國基金業協會指定臨時管理人。計劃說明書應當對此作出明確提示。
第二十一條 管理人職責終止的，應當及時辦理檔案和職責移交手續。管理人完成移交手續前，應當妥善保管專項計劃文件和資料，維護資產支持證券投資者的合法權益。管理人應當自完成移交手續之日起5個工作日內，向中國基金業協會報告，同時抄送對移交雙方有轄區監管權的中國證監會派出機構。
第二十二條 託管人辦理專項計劃的託管業務，應當履行下列職責：
（一）安全保管專項計劃相關資產；
（二）監督管理人專項計劃的運作，發現管理人的管理指令違反計劃說明書或者託管協議約定的，應當要求改正；未能改正的，應當拒絕執行並及時向中國基金業協會報告，同時抄送對管理人有轄區監管權的中國證監會派出機構；
（三）出具資產託管報告；
（四）計劃說明書以及相關法律文件約定的其他事項。 第二十三條 法律法規規定基礎資產轉讓應當辦理批准、登記手續的，應當依法辦理。法律法規沒有要求辦理登記或者暫時不具備辦理登記條件的，管理人應當採取有效措施，維護基礎資產安全。基礎資產為債權的，應當按照有關法律規定將債權轉讓事項通知債務人。
第二十四條 基礎資產不得附帶抵押、質押等擔保負擔或者其他權利限制，但通過專項計劃相關安排，在原始權益人向專項計劃轉移基礎資產時能夠解除相關擔保負擔和其他權利限制的除外。
第二十五條 以基礎資產產生現金流循環購買新的同類基礎資產方式組成專項計劃資產的，專項計劃的法律文件應當明確說明基礎資產的購買條件、購買規模、流動性風險以及風險控制措施。
第二十六條 基礎資產的規模、存續期限應當與資產支持證券的規模、存續期限相匹配。
第二十七條 專項計劃的貨幣收支活動均應當通過專項計劃賬戶進行。
第二十八條 資產支持證券是投資者享有專項計劃權益的證明，可以依法繼承、交易、轉讓或出質。資產支持證券投資者不得主張分割專項計劃資產，不得要求專項計劃回購資產支持證券。資產支持證券投資者享有下列權利：
（一）分享專項計劃收益；
（二）按照認購協議及計劃說明書的約定參與分配清算後的專項計劃剩餘資產；
（三）按規定或約定的時間和方式獲得資產管理報告等專項計劃信息披露文件，查閱或者復制專項計劃相關信息資料；
（四）依法以交易、轉讓或質押等方式處置資產支持證券；
（五）根據證券交易場所相關規則，通過回購進行融資；
（六）認購協議或者計劃說明書約定的其他權利。
第二十九條 資產支持證券應當面向合格投資者發行，發行對象不得超過二百人，單筆認購不少於100 萬元人民幣發行面值或等值份額。合格投資者應當符合《私募投資基金監督管理暫行辦法》規定的條件，依法設立並受國務院金融監督管理機構監管，並由相關金融機構實施主動管理的投資計劃不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合並計算投資者人數。
第三十條 發行資產支持證券，應當在計劃說明書中約定資產支持證券持有人會議的召集程序及持有人會議規則，明確資產支持證券持有人通過持有人會議行使權利的范圍、程序和其他重要事項。
第三十一條 專項計劃可以通過內部或者外部信用增級方式提升資產支持證券信用等級。同一專項計劃發行的資產支持證券可以劃分為不同種類。同一種類的資產支持證券，享有同等權益，承擔同等風險。
第三十二條 對資產支持證券進行評級的，應當由取得中國證監會核準的證券市場資信評級業務資格的資信評級機構進行初始評級和跟蹤評級。
第三十三條 專項計劃的管理人以及資產支持證券的銷售機構應當採取下列措施，保障投資者的投資決定是在充分知悉資產支持證券風險收益特點的情形下作出的審慎決定：
（一）了解投資者的財產與收入狀況、風險承受能力和投資偏好等，推薦與其風險承受能力相匹配的資產支持證券；
（二）向投資者充分披露專項計劃的基礎資產情況、現金流預測情況以及對專項計劃的影響、交易合同主要內容及資產支持證券的風險收益特點，告知投資資產支持證券的權利義務；
（三）製作風險揭示書充分揭示投資風險，在接受投資者認購資金前應當確保投資者已經知悉風險揭示書內容並在風險揭示書上簽字。
第三十四條 專項計劃應當指定資產支持證券募集資金專用賬戶，用於資產支持證券認購資金的接收與劃轉。
第三十五條 資產支持證券按照計劃說明書約定的條件發行完畢，專項計劃設立完成。發行期結束時，資產支持證券發行規模未達到計劃說明書約定的最低發行規模，或者專項計劃未滿足計劃說明書約定的其他設立條件，專項計劃設立失敗。管理人應當自發行期結束之日起10個工作日內，向投資者退還認購資金，並加算銀行同期活期存款利息。
第三十六條 管理人應當自專項計劃成立日起 5 個工作日內將設立情況報中國基金業協會備案，同時抄送對管理人有轄區監管權的中國證監會派出機構。中國基金業協會應當制定備案規則，對備案實施自律管理。未按規定進行備案的，本規定第三十八條所列證券交易場所不得為其提供轉讓服務。
第三十七條 中國基金業協會根據基礎資產風險狀況對可證券化的基礎資產范圍實施負面清單管理，並可以根據市場變化情況和實踐情況，適時調整負面清單。 第三十八條 資產支持證券可以按照規定在證券交易所、全國中小企業股份轉讓系統、機構間私募產品報價與服務系統、證券公司櫃台市場以及中國證監會認可的其他證券交易場所進行掛牌、轉讓。資產支持證券僅限於在合格投資者范圍內轉讓。轉讓後，持有資產支持證券的合格投資者合計不得超過二百人。資產支持證券初始掛牌交易單位所對應的發行面值或等值份額應不少於100 萬元人民幣。
第三十九條 資產支持證券申請在證券交易場所掛牌轉讓的，還應當符合證券交易所或其他證券交易場所規定的條件。證券交易所、全國中小企業股份轉讓系統應當制定掛牌、轉讓規則，對資產支持證券的掛牌、轉讓進行自律管理。中國證券業協會應當制定掛牌、轉讓規則，對資產支持證券在機構間私募產品報價與服務系統、證券公司櫃台市場的掛牌、轉讓進行自律管理。證券交易所、全國中小企業股份轉讓系統、中國證券業協會可以根據市場情況對投資者適當性管理制定更為嚴格的標准。
第四十條 證券公司等機構可以為資產支持證券轉讓提供雙邊報價服務。 第四十一條 管理人及其他信息披露義務人應當按照本規定及所附《證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業務信息披露指引》（以下簡稱《信息披露指引》）履行信息披露和報送義務。證券交易所、全國中小企業股份轉讓系統、中國證券業協會、中國基金業協會可以根據本規定及《信息披露指引》制定信息披露規則。
第四十二條 管理人及其他信息披露義務人應當及時、公平地履行披露義務，所披露或者報送的信息必須真實、准確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
第四十三條 管理人、託管人應當在每年4 月30 日之前向資產支持證券合格投資者披露上年度資產管理報告、年度託管報告。每次收益分配前，管理人應當及時向資產支持證券合格投資者披露專項計劃收益分配報告。年度資產管理報告、年度託管報告應當由管理人向中國基金業協會報告，同時抄送對管理人有轄區監管權的中國證監會派出機構。
第四十四條 發生可能對資產支持證券投資價值或價格有實質性影響的重大事件，管理人應當及時將有關該重大事件的情況向資產支持證券合格投資者披露，說明事件的起因、目前的狀態和可能產生的法律後果，並向證券交易場所、中國基金業協會報告，同時抄送對管理人有轄區監管權的中國證監會派出機構。
第四十五條 管理人及其他信息披露義務人應當按照相關規定在證券交易場所或中國基金業協會指定的網站向合格投資者披露信息。 第四十六條 中國證監會及其派出機構依法對資產證券化業務實行監督管理，並根據監管需要對資產證券化業務開展情況進行檢查。對於違反本規定的，中國證監會及其派出機構可採取責令改正、監管談話、出具警示函、責令公開說明、責令參加培訓、責令定期報告、認定為不適當人選等監管措施；依法應予行政處罰的，依照《證券法》、《證券投資基金法》等法律法規和中國證監會的有關規定進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。
第四十七條 中國證券業協會、中國基金業協會等證券自律組織應當根據本規定及所附指引對證券公司、基金管理公司子公司開展資產證券化業務過程中的盡職調查、風險控制等環節實施自律管理。 第四十八條 資產支持證券的登記結算業務應當由中國證券登記結算有限責任公司或中國證監會認可的其他機構辦理。
第四十九條 證券公司、基金管理公司子公司通過其他特殊目的載體開展的資產證券化業務，參照本規定執行。中國證監會另有規定的，從其規定。
第五十條 經中國證監會認可，期貨公司、證券金融公司、中國證監會負責監管的其他公司以及商業銀行、保險公司、信託公司等金融機構，可參照適用本規定開展資產證券化業務。
第五十一條 本規定及所附《信息披露指引》、《盡職調查指引》自公布之日起施行。《證券公司資產證券化業務管理規定》（證監會公告2013〔16〕號）同時廢止。
『肆』 期貨經紀公司總經理應當具備的條件包括
身體狀況良好
誠實信用，勤勉盡責，具有良好的職業道德
有相應的經濟或者管理工作經驗
取得證券從業人員資格
『伍』 廣東證券期貨業協會的會員公約
廣東證券期貨業協會會員公約
（2003年3月20日廣東證券業協會第三次會員大會通過）
第一條為了規范會員經營行為，提升行業形象，增強誠信守法、公平競爭、共同發展意識，維護廣東證券期貨市場秩序，保護會員和投資者合法權益，促進廣東證券期貨市場規范、健康穩定發展，根據國家的有關法規和《廣東證券業協會章程》，全體會員經討論協商達成共識，制定本公約，並承諾嚴格遵。
第二條會員應嚴格遵守：
（一）國家法律、法規和規章；
（二）廣東證券業協會章程、自律規則和其他有關規定；
（三）證券、期貨開戶、交易與清算規則。
第三條會員應當做到：
（一）建立健全內控機制，加強客戶資金管理和技術安全工作，保證客戶的交易通暢及資金、證券安全；
（二）堅持公開、公平、公正的原則，誠實守信，勤勉盡責，保守商業秘密，維護客戶的合法權益；
（三）信息披露真實、准確、完整、及時；
（四）加強對員工的管理和培訓，提高執業水平和道德水準，督促員工培養和保持正直、誠實、公正、廉潔的品質；
（五）公平競爭，共同發展，自覺維護本行業形象；
（六）加強證券期貨市場研究，推動業務創新和制度創新；
（七）自覺接受和參與行業自律管理，積極參加廣東證券業協會組織的各項活動，及時、真實、准確、完整地報送協會要求的有關材料；
（八）主動制止並及時舉報有關證券期貨違法、違規行為；
（九）積極抓好投資者教育，正確引導投資者。
第四條禁止會員從事下列行為：
（一）違反或協助他人違反國家有關法律、法規和規章；
（二）從事超越經營范圍的業務；
（三）從事或縱容、默許、姑息內幕交易、操縱市場等證券期貨欺詐活動；
（四）惡意競爭，貶損同行；
（五）破壞行業信譽，損害行業利益；
（六）進行虛假或誤導性宣傳；
（七）竊取同行秘密從中漁利或披露給他人獲利；
（八）在業務活動中為自己或他人謀取不正當利益。
第五條會員開展承銷業務時不得有下列行為：
（一）在承銷傭金方面作不適當的價格競爭；
（二）為發行人提供融資；
（三）與發行人或其相關人員有不正當的口頭及書面利益協定；
（四）以虛假信息誤導投資者或故意隱瞞應當披露的信息；
（五）以不法手段促銷有價證券；
（六）以不正當手段影響發行審核人員，干擾審核正常秩序。
第六條會員開展經紀業務時不得有下列行為：
（一）編造或散布虛假信息或未經正式披露的內部信息，誤導投資者；
（二）欺詐客戶，私自買賣客戶帳戶上的證券，或者假借客戶的名義買賣證券；
（三）為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣；
（四）向客戶作出盈虧承諾；
（五）違背客戶的委託為其買賣證券；
（六）泄露客戶資料，或偽造、塗改或者不按照規定保存客戶交易、結算、交割等資料；
（七）接受客戶的全權委託；
（八）允許法人以個人名義開立帳戶，買賣證券；
（九）違規向客戶提供資金或有價證券；
（十）違背誠實信用原則和公認的商業道德，以排擠競爭對手為目的，進行傭金價格的競爭或宣傳；
（十一）惡意詆毀、中傷同行；
（十二）到同行營業場所進行營銷活動或煽動同行客戶擠提或轉託管、撤銷指定交易；
（十三）用利誘、脅迫等不正當手段挖走同行客戶和從業人員；
（十四）故意拖延或不予辦理客戶證券轉託管、撤銷指定交易業務（法律、法規和證券交易所或證券登記結算公司業務規則有特別規定的情形除外）。
第七條會員開展自營業務時不得有下列行為：
（一）挪用客戶保證金或有價證券；
（二）假借客戶名義開立證券帳戶；
（三）進行對敲對倒；
（四）將自營帳戶與其他帳戶混合操作；
（五）與投資銀行、受託資產管理、證券投資咨詢業務關聯運作；
（六）以任何方式與他人合謀，聯手炒作證券；
（七）對外透露自營買賣信息；
（八）將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導客戶購買該種證券；
（九）炒作關聯公司的有價證券。
第八條會員開展受託投資管理業務時不得有下列行為：
（一）擅自變更受託投資范圍；
（二） 挪用受託投資資產；
（三） 故意使受託人利益關聯主體的交易搶先或滯後於受託投資交易；
（四） 將受託投資在不同受託投資帳戶之間或與受託人自營帳戶之間進行相互買賣，轉移受託投資帳戶利潤或虧損；
（五）以獲取傭金或其它利益為目的進行不必要的證券買賣；
（六）與委託人約定投資證券的利益分成或虧損分擔，向委託人承諾投資收益；
（七）以爭取客戶為目的對公司情況作不真實的宣傳；
（八）已知受託資產為非法而接受委託。
第九條會員開展證券投資基金管理業務時不得有下列行為：
（一）以任何方式與他人合謀，聯手炒作證券，獲取不正當利益；
（二）買賣其股東單位的上市證券；
（三）進行對敲對倒；
（四）損害客戶合法利益向其股東單位輸送利益；
（五）對外泄露證券交易信息；
（六）將基金買賣的證券推薦給客戶，或誘導客戶購買該種證券。
第十條會員開展證券投資咨詢業務時不得有下列行為：
（一）提供存在虛假信息、誤導性陳述或重大遺漏的投資分析、預測或建議；
（二）在同一時點上就同一事項提供相反或矛盾的投資分析、預測或建議；
（三）利用咨詢服務與他人合謀操縱市場；
（四）欺騙或強制客戶接受證券投資咨詢服務；
（五）違規代理客戶從事證券買賣；
（六）在證券咨詢活動中，向客戶承諾投資收益及與客戶約定利益分成或虧損分擔。
第十一條會員開展期貨經紀業務時不得有下列行為：
（一）接受不符合規定條件的單位或者個人委託為其進行期貨代理交易；
（二）允許法人以個人名義開戶進行期貨交易，允許客戶假借他人名稱或虛擬名稱開戶，或在同一公司多方開立帳戶和下達交易指令；
（三）將受託業務進行轉委託，或者接受轉委託業務；
（四）允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易；
（五）從事或變相從事期貨自營業務；
（六）不按照規定提取、管理和使用風險准備金；
（七）偽造、塗改或者不按照規定保存期貨交易、結算、交割資料；
（八）違反規定進行混碼交易；
（九）不按照規定向客戶出示風險說明書，向客戶作獲利保證；
（十）未經客戶委託或者不按照客戶委託范圍擅自進行期貨交易；
（十一）提供虛假的期貨市場行情、信息，或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發出交易指令；
（十二）向客戶提供虛假成交回報；
（十三）未將客戶交易指令下達到期貨交易所，從事場外期貨交易；
（十四）挪用客戶保證金；
（十五）從事外匯按金交易、境外期貨交易或其它。
第十二條協會自律監察委員會對違約會員進行調查取證，並根據調查結果提出處理意見。協會依據章程和有關規定的程序作出處罰決定。
第十三條會員有義務接受和配合協會自律監察委員會的調查，會員對協會的檢查和調查，不得以任何理由拒絕或者拖延提供有關資料，或者提供不真實、不準確、不完整的資料。
第十四條對違反本公約的會員，協會可採取書面或口頭的形式進行提醒或質詢，並可根據情節輕重單處或並處：
（一）書面批評，責令改正；
（二）通報批評；
（三）在證監會指定報刊上公開遣責；
（四）暫停部分會員權利；
（五）暫停會員資格；
（六）取消會員資格，並建議有關部門處理。
第十五條會員對處分有異議的，可以向協會提出復議申請。
第十六條對違約行為的舉報、調查、處理和復議的具體辦法協會另行制定。
第十七條對自覺遵守本公約的會員並符合下列情形之一者，協會將予以適當的獎勵或表彰：
（一）開展證券期貨市場業務或管理創新，貢獻突出者；
（二）對證券期貨市場發展提出重要意見、建議被主管機關或協會採納者；
（三）舉報證券期貨市場重大違法、違規行為，經查明屬實者；
（四）維護證券期貨市場正常運作，及時消除重大事故隱患，妥善處理意外事故者；
（五）協會認定的其他成績突出者。
第十八條會員受第十四條、第十七條規定的處分或獎勵的，其結果記入會員及負責人誠信紀錄檔案。
第十九條本公約適用於證券公司會員、期貨公司會員、證券營業部會員、基金管理公司會員、證券投資咨詢公司會員和個人會員。
第二十條本公約由協會理事會制定、修改，經會員大會審議通過後施行。
第二十一條本公約由協會理事會負責解釋。
『陸』 公司債券發行與交易管理辦法的管理辦法
公司債券發行與交易管理辦法 第一條 為了規范公司債券的發行、交易或轉讓行為，保護投資者的合法權益和社會公共利益，根據《證券法》、《公司法》和其他相關法律法規，制定本辦法。
第二條 在中華人民共和國境內，公開發行公司債券並在證券交易所、全國中小企業股份轉讓系統交易或轉讓，非公開發行公司債券並按照本辦法規定承銷或自行銷售、或在證券交易所、全國中小企業股份轉讓系統、機構間私募產品報價與服務系統、證券公司櫃台轉讓的，適用本辦法。法律法規和中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）另有規定的，從其規定。本辦法所稱公司債券，是指公司依照法定程序發行、約定在一定期限還本付息的有價證券。
第三條 公司債券可以公開發行，也可以非公開發行。
第四條 發行人及其他信息披露義務人應當及時、公平地履行披露義務，所披露或者報送的信息必須真實、准確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
第五條 發行人及其控股股東、實際控制人應當誠實守信，發行人的董事、監事、高級管理人員應當勤勉盡責，維護債券持有人享有的法定權利和債券募集說明書約定的權利。
第六條 債券募集說明書及其他信息披露文件所引用的審計報告、資產評估報告、評級報告，應當由具有從事證券服務業務資格的機構出具。債券募集說明書所引用的法律意見書，應當由律師事務所出具，並由兩名執業律師和所在律師事務所負責人簽署。
第七條 為公司債券發行提供服務的承銷機構、資信評級機構、受託管理人、會計師事務所、資產評估機構、律師事務所等專業機構和人員應當勤勉盡責，嚴格遵守執業規范和監管規則，按規定和約定履行義務。
第八條 發行人、承銷機構及其相關工作人員在發行定價和配售過程中，不得有違反公平競爭、進行利益輸送、直接或間接謀取不正當利益以及其他破壞市場秩序的行為。
第九條 中國證監會對公司債券發行的核准或者中國證券業協會按照本辦法對公司債券發行的備案，不表明其對發行人的經營風險、償債風險、訴訟風險以及公司債券的投資風險或收益等作出判斷或者保證。公司債券的投資風險，由投資者自行承擔。
第十條 中國證監會依法對公司債券的公開發行、非公開發行及其交易或轉讓活動進行監督管理。證券自律組織可依照相關規定對公司債券的上市交易或轉讓、非公開發行及轉讓、承銷、盡職調查、信用評級、受託管理及增信等進行自律管理。
證券自律組織應當制定相關業務規則，明確公司債券承銷、備案、上市交易或轉讓、信息披露、投資者適當性管理、持有人會議及受託管理等具體規定，報中國證監會批准。 第一節 一般規定
第十一條 發行公司債券，發行人應當依照《公司法》或者公司章程相關規定對以下事項作出決議：
（一）發行債券的數量；
（二）發行方式；
（三）債券期限；
（四）募集資金的用途；
（五）決議的有效期；
（六）其他按照法律法規及公司章程規定需要明確的事項。發行公司債券，如果對增信機制、償債保障措施作出安排的，也應當在決議事項中載明。
第十二條 上市公司、股票公開轉讓的非上市公眾公司發行的公司債券，可以附認股權、可轉換成相關股票等條款。上市公司、股票公開轉讓的非上市公眾公司股東可以發行附可交換成上市公司或非上市公眾公司股票條款的公司債券。商業銀行等金融機構可以按照有關規定發行附減記條款的公司債券。上市公司發行附認股權、可轉換成股票條款的公司債券，應當符合《上市公司證券發行管理辦法》、《創業板上市公司證券發行管理暫行辦法》的相關規定。股票公開轉讓的非上市公眾公司發行附認股權、可轉換成股票條款的公司債券，由中國證監會另行規定。
第十三條 發行人全體董事、監事、高級管理人員應當在債券募集說明書上簽字，承諾不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並承擔相應的法律責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。
第十四條 本辦法所稱合格投資者，應當具備相應的風險識別和承擔能力，知悉並自行承擔公司債券的投資風險，並符合下列資質條件：
（一）經有關金融監管部門批准設立的金融機構，包括證券公司、基金管理公司及其子公司、期貨公司、商業銀行、保險公司和信託公司等，以及經中國證券投資基金業協會（以下簡稱基金業協會）登記的私募基金管理人；
（二）上述金融機構面向投資者發行的理財產品，包括但不限於證券公司資產管理產品、基金及基金子公司產品、期貨公司資產管理產品、銀行理財產品、保險產品、信託產品以及經基金業協會備案的私募基金；
（三）凈資產不低於人民幣一千萬元的企事業單位法人、合夥企業；
（四）合格境外機構投資者（QFII）、人民幣合格境外機構投資者（RQFII）；
（五）社會保障基金、企業年金等養老基金，慈善基金等社會公益基金；
（六）名下金融資產不低於人民幣三百萬元的個人投資者；
（七）經中國證監會認可的其他合格投資者。
前款所稱金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信託計劃、保險產品、期貨權益等；理財產品、合夥企業擬將主要資產投向單一債券，需要穿透核查最終投資者是否為合格投資者並合並計算投資者人數，具體標准由基金業協會規定。
證券自律組織可以在本辦法規定的基礎上，設定更為嚴格的合格投資者資質條件。
第十五條 公開發行公司債券，募集資金應當用於核準的用途；非公開發行公司債券，募集資金應當用於約定的用途。除金融類企業外，募集資金不得轉借他人。發行人應當指定專項賬戶，用於公司債券募集資金的接收、存儲、劃轉與本息償付。
第二節 公開發行及交易
第十六條 公開發行公司債券，應當符合《證券法》、《公司法》的相關規定，經中國證監會核准。
第十七條 存在下列情形之一的，不得公開發行公司債券：
（一）最近三十六個月內公司財務會計文件存在虛假記載，或公司存在其他重大違法行為；
（二）本次發行申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
（三）對已發行的公司債券或者其他債務有違約或者遲延支付本息的事實，仍處於繼續狀態；
（四）嚴重損害投資者合法權益和社會公共利益的其他情形。
第十八條 資信狀況符合以下標準的公司債券可以向公眾投資者公開發行，也可以自主選擇僅面向合格投資者公開發行：
（一）發行人最近三年無債務違約或者遲延支付本息的事實；
（二）發行人最近三個會計年度實現的年均可分配利潤不少於債券一年利息的1.5倍；
（三）債券信用評級達到AAA級；
（四）中國證監會根據投資者保護的需要規定的其他條件。未達到前款規定標準的公司債券公開發行應當面向合格投資者；僅面向合格投資者公開發行的，中國證監會簡化核准程序。
第十九條 公開發行公司債券，應當委託具有從事證業務資格的資信評級機構進行信用評級。
第二十條 發行人應當按照中國證監會信息披露內容與格式的有關規定編制和報送公開發行公司債券的申請文件。
第二十一條 中國證監會受理申請文件後，依法審核公開發行公司債券的申請，自受理發行申請文件之日起三個月內，作出是否核準的決定，並出具相關文件。發行申請核准後，公司債券發行結束前，發行人發生重大事項，導致可能不再符合發行條件的，應當暫緩或者暫停發行，並及時報告中國證監會。影響發行條件的，應當重新履行核准程序。承銷機構應當勤勉履行核查義務，發現發行人存在前款規定情形的，應當立即停止承銷，並督促發行人及時履行報告義務。
第二十二條 公開發行公司債券，可以申請一次核准，分期發行。自中國證監會核准發行之日起，發行人應當在十二個月內完成首期發行，剩餘數量應當在二十四個月內發行完畢。公開發行公司債券的募集說明書自最後簽署之日起六個月內有效。採用分期發行方式的，發行人應當在後續發行中及時披露更新後的債券募集說明書，並在每期發行完成後五個工作日內報中國證監會備案。
第二十三條 公開發行的公司債券，應當在依法設立的證券交易所上市交易，或在全國中小企業股份轉讓系統或者國務院批準的其他證券交易場所轉讓。
第二十四條 證券交易所、全國中小企業股份轉讓系對公開發行公司債券的上市交易或轉讓實施分類管理，實行差異化的交易機制，建立相應的投資者適當性管理制度，健全風險控制機制。證券交易所、全國中小企業股份轉讓系統應當根據債券資信狀況的變化及時調整交易機制和投資者適當性安排。
第二十五條 公開發行公司債券申請上市交易或轉讓的，應當在發行前根據證券交易所、全國中小企業股份轉讓系統的相關規則，明確交易機制和交易環節投資者適當性安排。發行環節和交易環節的投資者適當性要求應當保持一致。
第三節 非公開發行及轉讓
第二十六條 非公開發行的公司債券應當向合格投資者發行，不得採用廣告、公開勸誘和變相公開方式，每次發行對象不得超過二百人。
第二十七條 發行人、承銷機構應當按照中國證監會、證券自律組織規定的投資者適當性制度，了解和評估投資者對非公開發行公司債券的風險識別和承擔能力，確認參與非公開發行公司債券認購的投資者為合格投資者，並充分揭示風險。
第二十八條 非公開發行公司債券是否進行信用評級由發行人確定，並在債券募集說明書中披露。
第二十九條 非公開發行公司債券，承銷機構或依照本辦法第三十三條規定自行銷售的發行人應當在每次發行完成後五個工作日內向中國證券業協會備案。
中國證券業協會在材料齊備時應當及時予以備案。備案不代表中國證券業協會實行合規性審查，不構成市場准入，也不豁免相關主體的違規責任。
第三十條 非公開發行公司債券，可以申請在證券交易所、全國中小企業股份轉讓系統、機構間私募產品報價與服務系統、證券公司櫃台轉讓。
第三十一條 非公開發行的公司債券僅限於合格投資者范圍內轉讓。轉讓後，持有同次發行債券的合格投資者合計不得超過二百人。
第三十二條 發行人的董事、監事、高級管理人員及持股比例超過百分之五的股東，可以參與本公司非公開發行公司債券的認購與轉讓，不受本辦法第十四條關於合格投資者資質條件的限制。
第四節 發行與承銷管理
第三十三條 發行公司債券應當由具有證券承銷業務資格的證券公司承銷。
取得證券承銷業務資格的證券公司、中國證券金融股份有限公司及中國證監會認可的其他機構非公開發行公司銷售。
第三十四條 承銷機構承銷公司債券，應當依據本辦法以及中國證監會、中國證券業協會有關盡職調查、風險控制和內部控制等相關規定，制定嚴格的風險管理制度和內部控制制度，加強定價和配售過程管理。
第三十五條 承銷機構承銷公司債券，應當依照《證券法》相關規定採用包銷或者代銷方式。
第三十六條 發行人和主承銷商應當簽訂承銷協議，在承銷協議中界定雙方的權利義務關系，約定明確的承銷基數。採用包銷方式的，應當明確包銷責任。公開發行公司債券，依照法律、行政法規的規定應由承銷團承銷的，組成承銷團的承銷機構應當簽訂承銷團協議，由主承銷商負責組織承銷工作。公司債券發行由兩家以上承銷機構聯合主承銷的，所有擔任主承銷商的承銷機構應當共同承擔主承銷責任，履行相關義務。承銷團由三家以上承銷機構組成的，可以設副主承銷商，協助主承銷商組織承銷活動。承銷團成員應當按照承銷團協議及承銷協議的約定進行承銷活動，不得進行虛假承銷。
第三十七條 公司債券公開發行的價格或利率以詢價或公開招標等市場化方式確定。發行人和主承銷商應當協商確定公開發行的定價與配售方案並予公告，明確價格或利率確定原則、發行定價流程和配售規則等內容。
第三十八條 發行人和承銷機構不得操縱發行定價、暗箱操作；不得以代持、信託等方式謀取不正當利益或向其他相關利益主體輸送利益；不得直接或通過其利益相關方向參與認購的投資者提供財務資助；不得有其他違反公平競爭、破壞市場秩序等行為。
第三十九條 公開發行公司債券的，發行人和主承銷商應當聘請律師事務所對發行過程、配售行為、參與認購的投資者資質條件、資金劃撥等事項進行見證，並出具專項法律意見書。公開發行的公司債券上市後十個工作日內，主承銷商應當將專項法律意見隨同承銷總結報告等文件一並報中國證監會。
第四十條 發行人和承銷機構在推介過程中不得誇大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者，不得披露除債券募集說明書等信息以外的發行人其他信息。承銷機構應當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關資料，並按相關法律法規規定存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現場錄音等，如實、全面反映詢價、定價和配售過程。相關推介、定價、配售等的備查資料應當按中國證券業協會的規定製作並妥善保管。
第四十一條 中國證券業協會應當制定非公開發行公司債券承銷業務的風險控制管理規定，根據市場風險狀況對承銷業務范圍進行限制並動態調整。 第四十二條 發行人及其他信息披露義務人應當按照中國證監會及證券自律組織的相關規定履行信息披露義務。
第四十三條 公開發行公司債券的發行人應當按照規定及時披露債券募集說明書，並在債券存續期內披露中期報告和經具有從事證券服務業務資格的會計師事務所審計的年度報告。非公開發行公司債券的發行人信息披露的時點、內容，應當按照募集說明書的約定履行，相關信息披露文件應當由受託管理人向中國證券業協會備案。
第四十四條 公司債券募集資金的用途應當在債券募集說明書中披露。發行人應當在定期報告中披露公開發行公司債券募集資金的使用情況。非公開發行公司債券的，應當在債券募集說明書中約定募集資金使用情況的披露事宜。
第四十五條 公開發行公司債券的發行人應當及時披露債券存續期內發生可能影響其償債能力或債券價格的重大事項。重大事項包括：
（一）發行人經營方針、經營范圍或生產經營外部條件等發生重大變化；
（二）債券信用評級發生變化；
（三）發行人主要資產被查封、扣押、凍結；
（四）發行人發生未能清償到期債務的違約情況；
（五）發行人當年累計新增借款或對外提供擔保超過上年末凈資產的百分之二十；
（六）發行人放棄債權或財產，超過上年末凈資產的百分之十；
（七）發行人發生超過上年末凈資產百分之十的重大損失；
（八）發行人作出減資、合並、分立、解散及申請破產的決定；
（九）發行人涉及重大訴訟、仲裁事項或受到重大行政處罰；
（十）保證人、擔保物或者其他償債保障措施發生重大變化；
（十一）發行人情況發生重大變化導致可能不符合公司債券上市條件；
（十二）發行人涉嫌犯罪被司法機關立案調查，發行人董事、監事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關採取強制措施；
（十三）其他對投資者作出投資決策有重大影響的事項。
第四十六條 資信評級機構為公開發行公司債券進行信用評級，應當符合以下規定：
（一）按照規定或約定將評級信息告知發行人，並及時向市場公布首次評級報告、定期和不定期跟蹤評級報告；
（二）在債券有效存續期間，應當每年至少向市場公布一次定期跟蹤評級報告；
（三）應充分關注可能影響評級對象信用等級的所有重大因素，及時向市場公布信用等級調整及其他與評級相關的信息變動情況，並向證券交易所或其他證券交易場所報告。
第四十七條 公開發行公司債券的發行人及其他信息披露義務人應當將披露的信息刊登在其債券交易場所的互聯網網站，同時將披露的信息或信息摘要刊登在至少一種中國證監會指定的報刊，供公眾查閱。 第四十八條 發行公司債券的，發行人應當為債券持有人聘請債券受託管理人，並訂立債券受託管理協議；在債券存續期限內，由債券受託管理人按照規定或協議的約定維護債券持有人的利益。
發行人應當在債券募集說明書中約定，投資者認購或持有本期公司債券視作同意債券受託管理協議、債券持有人會議規則及債券募集說明書中其他有關發行人、債券持有人權利義務的相關約定。
第四十九條 債券受託管理人由本次發行的承銷機構或其他經中國證監會認可的機構擔任。債券受託管理人應當為中國證券業協會會員。為本次發行提供擔保的機構不得擔任本次債券發行的受託管理人。債券受託管理人應當勤勉盡責，公正履行受託管理職責，不得損害債券持有人利益。對於債券受託管理人在履行受託管理職責時可能存在的利益沖突情形及相關風險防範、解決機制，發行人應當在債券募集說明書及債券存續期間的信息披露文件中予以充分披露，並同時在債券受託管理協議中載明。
第五十條 公開發行公司債券的受託管理人應當履行下列職責：
（一）持續關注發行人和保證人的資信狀況、擔保物狀況、增信措施及償債保障措施的實施情況，出現可能影響債券持有人重大權益的事項時，召集債券持有人會議；
（二）在債券存續期內監督發行人募集資金的使用情況；
（三）對發行人的償債能力和增信措施的有效性進行全面調查和持續關注，並至少每年向市場公告一次受託管理事務報告；
（四）在債券存續期內持續督導發行人履行信息披露義務；
（五）預計發行人不能償還債務時，要求發行人追加擔保，並可以依法申請法定機關採取財產保全措施；
（六）在債券存續期內勤勉處理債券持有人與發行人之間的談判或者訴訟事務；
（七）發行人為債券設定擔保的，債券受託管理協議可以約定擔保財產為信託財產，債券受託管理人應在債券發行前或債券募集說明書約定的時間內取得擔保的權利證明或其他有關文件，並在擔保期間妥善保管；
（八）發行人不能償還債務時，可以接受全部或部分債券持有人的委託，以自己名義代表債券持有人提起民事訴訟、參與重組或者破產的法律程序。
第五十一條 受託管理人因涉嫌債券承銷活動中違法違規正在接受中國證監會調查或出現中國證監會認定的其他不再適合擔任受託管理人情形的，在依據本辦法第五十五條第（三）項變更受託管理人之前，中國證監會可以臨時指定中證中小投資者服務中心有限責任公司承擔受託管理職責，直至債券持有人會議選任出新的受託管理人為止。
第五十二條 非公開發行公司債券的，債券受託管理人應當按照債券受託管理協議的約定履行職責。
第五十三條 受託管理人為履行受託管理職責，有權代表債券持有人查詢債券持有人名冊及相關登記信息、專項賬戶中募集資金的存儲與劃轉情況。證券登記結算機構應當予以配合。
第五十四條 發行公司債券，應當在債券募集說明書中約定債券持有人會議規則。
債券持有人會議規則應當公平、合理。債券持有人會議規則應當明確債券持有人通過債券持有人會議行使權利的范圍，債券持有人會議的召集、通知、決策機制和其他重要事項。債券持有人會議按照本辦法的規定及會議規則的程序要求所形成的決議對全體債券持有人有約束力。
第五十五條 存在下列情形的，債券受託管理人應當召集債券持有人會議：
（一）擬變更債券募集說明書的約定；
（二）擬修改債券持有人會議規則；
（三）擬變更債券受託管理人或受託管理協議的主要內容；
（四）發行人不能按期支付本息；
（五）發行人減資、合並、分立、解散或者申請破產；
（六）保證人、擔保物或者其他償債保障措施發生重大變化；
（七）發行人、單獨或合計持有本期債券總額百分之十以上的債券持有人書面提議召開；
（八）發行人管理層不能正常履行職責，導致發行人債務清償能力面臨嚴重不確定性，需要依法採取行動的；
（九）發行人提出債務重組方案的；
（十）發生其他對債券持有人權益有重大影響的事項。在債券受託管理人應當召集而未召集債券持有人會議時，單獨或合計持有本期債券總額百分之十以上的債券持有人有權自行召集債券持有人會議。
第五十六條 發行人可採取內外部增信機制、償債保障措施，提高償債能力，控制公司債券風險。內外部增信機制、償債保障措施包括但不限於下列方式：
（一）第三方擔保；
（二）商業保險；
（三）資產抵押、質押擔保；
（四）限制發行人債務及對外擔保規模；
（五）限制發行人對外投資規模；
（六）限制發行人向第三方出售或抵押主要資產；
（七）設置債券回售條款。公司債券增信機構可以成為中國證券業協會會員。
第五十七條 發行人應當在債券募集說明書中約定構成債券違約的情形、違約責任及其承擔方式以及公司債券發生違約後的訴訟、仲裁或其他爭議解決機制。 第五十八條 對違反法律法規及本辦法規定的機構和人員，中國證監會可採取責令改正、監管談話、出具警示函、責令公開說明、責令參加培訓、責令定期報告、認定為不適當人選、暫不受理與行政許可有關的文件等相關監管措施；依法應予行政處罰的，依照《證券法》、《行政處罰法》等法律法規和中國證監會的有關規定進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。
第五十九條 發行人、承銷機構向不符合規定條件的投資者發行公司債券的，中國證監會可以對發行人、承銷機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員採取本辦法第五十八條規定的相關監管措施；情節嚴重的，處以警告、罰款。
第六十條 非公開發行公司債券，發行人違反本辦法第十五條規定的，中國證監會可以對發行人及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員採取本辦法第五十八條規定的相關監管措施；情節嚴重的，處以警告、罰款。
第六十一條 承銷機構承銷未經核准擅自公開發行的公司債券的，中國證監會可以採取十二至三十六個月暫不受理其證券承銷業務有關文件等監管措施；對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，可以採取本辦法第五十八條規定的相關監管措施。
第六十二條 除中國證監會另有規定外，承銷或自行銷售非公開發行公司債券未按規定進行備案的，中國證監會可以對承銷機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員採取本辦法第五十八條規定的相關監管措施；情節嚴重的，處以警告、罰款。
第六十三條 承銷機構在承銷公司債券過程中，有下列行為之一的，中國證監會可以對承銷機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員採取本辦法第五十八條規定的相關監管措施；情節嚴重的，可以對承銷機構採取三至十二個月暫不受理其證券承銷業務有關文件的監管措施：
（一）以不正當競爭手段招攬承銷業務；
（二）從事本辦法第三十八條規定禁止的行為；
（三）從事本辦法第四十條規定禁止的行為；
（四）未按本辦法及相關規定要求披露有關文件；
（五）未按照事先披露的原則和方式配售公司債券，或其他未依照披露文件實施的行為；
（六）未按照本辦法及相關規定要求保留推介、定價、配售等承銷過程中相關資料；
（七）其他違反承銷業務規定的行為。
第六十四條 發行人有下列行為之一的，中國證監會可以對發行人及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員採取本辦法第五十八條規定的相關監管措施：
（一）從事本辦法第三十八條規定禁止的行為；
（二）從事本辦法第四十條規定禁止的行為；
（三）其他違反承銷業務規定的行為。
第六十五條 非公開發行公司債券，發行人及其他信息披露義務人未按規定披露信息，或者所披露的信息存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，依照《證券法》和中國證監會有關規定處理，對發行人、其他信息披露義務人及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員可以採取本辦法第五十八條規定的相關監管措施；情節嚴重的，處以警告、罰款。
第六十六條 發行人、債券受託管理人等違反本辦法規定，損害債券持有人權益的，中國證監會可以對發行人、受託管理人及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員採取本辦法第五十八條規定的相關監管措施；情節嚴重的，處以警告、罰款。
第六十七條 發行人的控股股東濫用公司法人獨立東有限責任，損害債券持有人利益的，應當依法對公司債務承擔連帶責任。 第六十八條 公開發行公司債券，應當由中國證券登記結算有限責任公司統一登記。公開發行公司債券的結算業務及非公開發行公司債券的登記結算業務，應當由中國證券登記結算有限責任公司或中國證監會認可的其他機構辦理。其他機構辦理公司債券登記結算業務的，應當將登記、結算數據報送中國證券登記結算有限責任公司。
第六十九條 本辦法規定的發行人不包括地方政府融資平台公司。
第七十條 證券公司和其他金融機構次級債券的發行、交易或轉讓，適用本辦法。境外注冊公司在中國證監會監管的債券交易場所的債券發行、交易或轉讓，參照適用本辦法。
第七十一條 本辦法所稱證券自律組織包括證券交易所、全國中小企業股份轉讓系統、中國證券業協會以及中國證監會認定的其他自律組織。
第七十二條 在區域性股權交易市場非公開發行與轉讓公司債券的管理辦法，由中國證監會另行規定。
第七十三條 本辦法自公布之日起施行。《證券公司債券管理暫行辦法》（證監會令第15號）、《關於修訂〈證券公司債券管理暫行辦法〉的決定》（證監會令第25號）、《關於發布〈證券公司債券管理暫行辦法〉五個配套文件的通知》（證監發行字〔2003〕106號）、《公司債券發行試點辦法》（證監會令第49號）、《關於實施〈公司債券發行試點辦法〉有關事項的通知》（證監發〔2007〕112號）、《關於創業板上市公司非公開發行債券有關事項的公告》（證監會公告〔2011〕29號）同時廢止。
『柒』 經營證券期貨業務許可證有多少個
基金銷售業務是指金融機構接受基金管理人的委託，簽訂書面代銷協議，代理基金管理人銷售開放式基金，受理投資者開放式基金認購、申購和贖回等業務申請，同時提供配套服務的一項中間業務。基金只能由其管理人自銷或委託具備基金銷售業務資格的機構（且成為中基協會員）代銷。
公募和私募的基金銷售業務沒有太大差別。公募基金的合作機構一般都是大型商業銀行（俗稱代銷渠道），私募基金的合作機構大多都是第三方理財，主要因為銀行准入門檻太高，就算進入銀行白名單，由於私募產品通常都是100萬為起點，需要跟銀行私人銀行部門談分成。
(7)證券期貨業機構應當勤勉盡責擴展閱讀：
證券期貨投資者適當性管理辦法
第一條 為了規范證券期貨投資者適當性管理，維護投資者合法權益，根據《證券法》《證券投資基金法》《證券公司監督管理條例》《期貨交易管理條例》及其他相關法律、行政法規，制定本辦法。
第二條 向投資者銷售公開或者非公開發行的證券、公開或者非公開募集的證券投資基金和股權投資基金（包括創業投資基金,以下簡稱基金）、公開或者非公開轉讓的期貨及其他衍生產品，或者為投資者提供相關業務服務的，適用本辦法。
第三條 向投資者銷售證券期貨產品或者提供證券期貨服務的機構（以下簡稱經營機構）應當遵守法律、行政法規、本辦法及其他有關規定，在銷售產品或者提供服務的過程中，勤勉盡責，審慎履職，全面了解投資者情況，深入調查分析產品或者服務信息。
科學有效評估，充分揭示風險，基於投資者的不同風險承受能力以及產品或者服務的不同風險等級等因素，提出明確的適當性匹配意見，將適當的產品或者服務銷售或者提供給適合的投資者，並對違法違規行為承擔法律責任。
『捌』 證券期貨業應該保存的客戶資料
向投資者銷售證券期貨產品或者提供證券期貨服務的機構（以下簡稱經營機構）應當遵守法律、行政法規、本辦法及其他有關規定，在銷售產品或者提供服務的過程中，勤勉盡責，審慎履職，全面了解投資者情況，深入調查分析產品或者服務信息，科學有效評估，充分揭示風險，基於投資者的不同風險承受能力以及產品或者服務的不同風險等級等因素，提出明確的適當性匹配意見，將適當的產品或者服務銷售或者提供給適合的投資者，並對違法違規行為承擔法律責任。
『玖』 證券市場資信評級業務管理暫行辦法的內容
第一章總則
第一條為了促進證券市場資信評級業務規范發展，提高證券市場的效率和透明度，保護投資者的合法權益和社會公共利益，依據《證券法》，制定本辦法。
第二條資信評級機構從事證券市場資信評級業務（以下簡稱證券評級業務），應當依照本辦法的規定，向中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）申請取得證券評級業務許可。未取得中國證監會的證券評級業務許可，任何單位和個人不得從事證券評級業務。
本辦法所稱證券評級業務，是指對下列評級對象開展資信評級服務：
（一）中國證監會依法核准發行的債券、資產支持證券以及其他固定收益或者債務型結構性融資證券；
（二）在證券交易所上市交易的債券、資產支持證券以及其他固定收益或者債務型結構性融資證券，國債除外；
（三）本款第（一）項和第（二）項規定的證券的發行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、證券投資基金管理公司；
（四）中國證監會規定的其他評級對象。
第三條取得中國證監會證券評級業務許可的資信評級機構（以下簡稱證券評級機構），從事證券評級業務，應當遵循獨立、客觀、公正的原則。
第四條證券評級機構從事證券評級業務，應當遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當採用一致的評級標准和工作程序。評級標准有調整的，應當充分披露。
第五條證券評級機構從事證券評級業務，應當制定科學的評級方法和完善的質量控制制度，遵守行業規范、職業道德和業務規則，勤勉盡責，審慎分析。
第六條中國證監會及其派出機構依法對證券評級業務活動進行監督管理。
中國證券業協會依法對證券評級業務活動進行自律管理。
第二章業務許可
第七條申請證券評級業務許可的資信評級機構，應當具備下列條件：
（一）具有中國法人資格，實收資本與凈資產均不少於人民幣2000萬元。
（二）具有符合本辦法規定的高級管理人員不少於3人；具有證券從業資格的評級從業人員不少於20人，其中包括具有3年以上資信評級業務經驗的評級從業人員不少於10人，具有中國注冊會計師資格的評級從業人員不少於3人。
（三）具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度。
（四）具有完善的業務制度，包括信用等級劃分及定義、評級標准、評級程序、評級委員會制度、評級結果公布制度、跟蹤評級制度、信息保密制度、證券評級業務檔案管理制度等。
（五）最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經營、犯罪正在被調查的情形。
（六）最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關，以及自律組織、商業銀行等機構無不良誠信記錄。
（七）中國證監會基於保護投資者、維護社會公共利益規定的其他條件。
第八條資信評級機構負責證券評級業務的高級管理人員，應當具備下列條件：
（一）取得證券從業資格；
（二）熟悉資信評級業務有關的專業知識、法律知識，具備履行職責所需要的經營管理能力和組織協調能力，且通過證券評級業務高級管理人員資質測試；
（三）無《公司法》、《證券法》規定的禁止任職情形；
（四）未被金融監管機構採取市場禁入措施，或者禁入期已滿；
（五）最近3年未因違法經營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經營、犯罪正在被調查的情形；
（六）正直誠實，品行良好，最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關，以及自律組織、商業銀行等機構無不良誠信記錄。
境外人士擔任前款規定職務的，還應當在中國境內或者香港、澳門等地區工作不少於3年。
第九條申請證券評級業務許可的資信評級機構，應當向中國證監會提交下列材料：
（一）申請報告；
（二）企業法人營業執照復印件；
（三）公司章程；
（四）股東名冊及其出資額、出資方式、出資比例、背景材料，股東之間是否存在關聯關系的說明；
（五）經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的財務報告；
（六）高級管理人員和評級從業人員情況的說明及其證明文件；
（七）內部控制機制、管理制度及其實施情況的說明；
（八）業務制度及其實施情況的說明；
（九）中國證監會規定的其他材料。
第十條中國證監會依照法定條件和程序，根據審慎監管的原則，並充分考慮市場發展和行業公平競爭的需要，對資信評級機構的證券評級業務許可申請進行審查、作出決定。
第三章業務規則
第十一條證券評級機構應當自取得證券評級業務許可之日起20日內，將其信用等級劃分及定義、評級方法、評級程序報中國證券業協會備案，並通過中國證券業協會網站、本機構網站及其他公眾媒體向社會公告。
信用等級劃分及定義、評級方法和評級程序有調整的，應當及時備案、公告。
第十二條證券評級機構與評級對象存在下列利害關系的，不得受託開展證券評級業務：
（一）證券評級機構與受評級機構或者受評級證券發行人為同一實際控制人所控制；
（二）同一股東持有證券評級機構、受評級機構或者受評級證券發行人的股份均達到5%以上；
（三）受評級機構或者受評級證券發行人及其實際控制人直接或者間接持有證券評級機構股份達到5%以上；
（四）證券評級機構及其實際控制人直接或者間接持有受評級證券發行人或者受評級機構股份達到5%以上；
（五）證券評級機構及其實際控制人在開展證券評級業務之前6個月內買賣受評級證券；
（六）中國證監會基於保護投資者、維護社會公共利益認定的其他情形。
第十三條證券評級機構應當建立迴避制度。證券評級機構評級委員會委員及評級從業人員在開展證券評級業務期間有下列情形之一的，應當迴避：
（一）本人、直系親屬持有受評級機構或者受評級證券發行人的股份達到5%以上，或者是受評級機構、受評級證券發行人的實際控制人；
（二）本人、直系親屬擔任受評級機構或者受評級證券發行人的董事、監事和高級管理人員；
（三）本人、直系親屬擔任受評級機構或者受評級證券發行人聘任的會計師事務所、律師事務所、財務顧問等證券服務機構的負責人或者項目簽字人；
（四）本人、直系親屬持有受評級證券或者受評級機構發行的證券金額超過50萬元，或者與受評級機構、受評級證券發行人發生累計超過50萬元的交易；
（五）中國證監會認定的足以影響獨立、客觀、公正原則的其他情形。
第十四條證券評級機構應當建立清晰合理的組織結構，合理劃分內部機構職能，建立健全防火牆制度，從事證券評級業務的業務部門應當與其他業務部門保持獨立。
證券評級機構的人員考核和薪酬制度，不得影響評級從業人員依據獨立、客觀、公正、一致性的原則開展業務。
證券評級機構應當指定專人對證券評級業務的合法合規性進行檢查，並向注冊地中國證監會派出機構報告。
第十五條證券評級機構開展證券評級業務，應當成立項目組，項目組組長應當具有證券從業資格且從事資信評級業務3年以上。
項目組對評級對象進行考察、分析，形成初評報告，並對所依據的文件資料內容的真實性、准確性、完整性進行核查和驗證。
第十六條證券評級機構應當建立評級委員會制度，評級委員會是確定評級對象信用等級的最高機構。
評級委員會對項目組提交的初評報告進行審查，作出決議，確定信用等級。
第十七條證券評級機構應當建立復評制度。證券評級機構接受委託開展證券評級業務，在確定信用等級後，應當將信用等級告知受評級機構或者受評級證券發行人。受評級機構或者受評級證券發行人對信用等級有異議的，可以申請復評1次。
證券評級機構受理復評申請的，應當召開評級委員會會議重新進行審查，作出決議，確定最終信用等級。
第十八條證券評級機構應當建立評級結果公布制度。
評級結果應當包括評級對象的信用等級和評級報告。評級報告應當採用簡潔、明了的語言，對評級對象的信用等級做出明確解釋，並由符合本辦法規定的高級管理人員簽字。
第十九條證券評級機構應當建立跟蹤評級制度。證券評級機構應當在對評級對象出具的首次評級報告中，明確規定跟蹤評級事項。在評級對象有效存續期間，證券評級機構應當持續跟蹤評級對象的政策環境、行業風險、經營策略、財務狀況等因素的重大變化，及時分析該變化對評級對象信用等級的影響，出具定期或者不定期跟蹤評級報告。
第二十條受評級機構或者受評級證券發行人對其委託的證券評級機構出具的評級報告有異議，另行委託其他證券評級機構出具評級報告的，原受託證券評級機構與現受託證券評級機構應當同時公布評級結果。
第二十一條證券評級機構應當採用有效的統計方法，對評級結果的准確性和穩定性進行驗證，並將統計結果通過中國證券業協會網站和本機構網站向社會公告。
第二十二條證券評級機構應當建立證券評級業務信息保密制度。對於在開展證券評級業務活動中知悉的國家秘密、商業秘密和個人隱私，證券評級機構及其從業人員應當依法履行保密義務。
第二十三條證券評級機構應當建立證券評級業務檔案管理制度。業務檔案應當包括受託開展證券評級業務的委託書、出具評級報告所依據的原始資料、工作底稿、初評報告、評級報告、評級委員會表決意見及會議記錄、跟蹤評級資料、跟蹤評級報告等。
業務檔案應當保存到評級合同期滿後5年，或者評級對象存續期滿後5年。業務檔案的保存期限不得少於10年。
第二十四條證券評級機構應當建立證券評級從業人員和管理人員的培訓制度，開展培訓活動，採取有效措施提高人員的職業道德和業務水平。
第四章監督管理
第二十五條證券評級機構的董事、監事和高級管理人員以及評級從業人員不得以任何方式在受評級機構或者受評級證券發行人兼職。
第二十六條證券評級機構的董事、監事和高級管理人員不得投資其他證券評級機構。
第二十七條證券評級機構應當在下列事項發生變更之日起5個工作日內，報注冊地中國證監會派出機構備案：
（一）機構名稱、住所；
（二）董事、監事、高級管理人員；
（三）實際控制人、持股5%以上股權的股東；
（四）內部控制機制與管理制度、業務制度；
（五）中國證監會規定的其他事項。
第二十八條證券評級機構不得塗改、倒賣、出租、出借證券評級業務許可證，或者以其他形式非法轉讓證券評級業務許可證。
第二十九條證券評級機構不得為他人提供融資或者擔保。
證券評級機構的實際控制人、股東、董事、監事、高級管理人員應當遵紀守法，不得從事損害證券評級機構及其評級對象合法權益的活動。
第三十條證券評級機構應當在每一會計年度結束之日起4個月內，向注冊地中國證監會派出機構報送年度報告。年度報告應當包括本機構的基本情況、經營情況、經具有證券期貨相關業務資格的會計師事務所審計的財務會計報告、重大訴訟事項、評級結果的准確性和穩定性統計情況等內容。證券評級機構的董事和高級管理人員應當對年度報告簽署書面確認意見；對報告內容持有異議的，應當註明意見和理由。
證券評級機構應當在每個季度結束之日起10個工作日內，向注冊地中國證監會派出機構報送包含經營情況、財務數據等內容的季度報告。
發生影響或者可能影響本機構經營管理的重大事件時，證券評級機構應當立即向注冊地中國證監會派出機構報送臨時報告，說明事件的起因、目前的狀態和可能產生的後果。
第三十一條中國證監會派出機構應當對證券評級機構內部控制、管理制度、經營運作、風險狀況、從業活動、財務狀況等進行非現場檢查或者現場檢查。
證券評級機構及其有關人員應當配合檢查，提供的信息、資料應當真實、准確、完整。
第三十二條證券評級機構及從業人員違反本辦法規定的，中國證監會派出機構應當向證券評級機構發出警示函，對責任人或者高級管理人員進行監管談話，責令限期整改。
證券評級機構逾期未改正的，中國證監會可以不受理由其出具的評級報告。
第三十三條證券評級機構不再符合證券評級業務許可條件的，應當立即向注冊地中國證監會派出機構書面報告並依法進行公告。中國證監會派出機構應當責令限期整改，整改期間不得從事證券評級業務。期限屆滿仍不符合條件的，中國證監會依法撤銷證券評級業務許可。
證券評級機構的高級管理人員不符合規定條件的，應當限期更換。逾期未更換的，中國證監會派出機構應當責令證券評級機構整改，整改期間不得從事證券評級業務。
第三十四條證券評級機構應當加入中國證券業協會。
中國證券業協會應當制定證券評級機構的自律准則和執業規范，對違反自律准則和執業規范的行為給予紀律處分。
中國證券業協會應當建立證券評級機構及其從業人員從事證券評級業務的資料庫和誠信檔案。
第五章法律責任
第三十五條未取得中國證監會的證券評級業務許可，擅自從事證券評級業務的，依照《證券法》第二百二十六條第二款的規定處理。
第三十六條證券評級機構及其從業人員未勤勉盡責，出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，依照《證券法》第二百二十三條的規定處理。
第三十七條證券評級機構的從業人員，故意提供虛假資料，誘騙投資者買賣證券的，依照《證券法》第二百條的規定處理。
第三十八條違反本辦法規定，聘任不具備任職條件、證券從業資格的人員的，依照《證券法》第一百九十八條的規定處理。
第三十九條證券評級機構未按照本辦法規定保存有關文件和資料的，依照《證券法》第二百二十五條的規定處理。
第四十條利用證券評級業務進行內幕交易的，依照《證券法》第二百零二條的規定處理。
第四十一條證券評級機構有下列行為之一的，責令改正，給予警告，並處以1萬元以上3萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以1萬元以上3萬元以下的罰款；情節嚴重或者拒不改正的，依照《證券法》第二百二十六條第三款的規定處理：
（一）違反迴避制度或者利益沖突防範制度；
（二）違反信息保密制度；
（三）未按照本辦法規定進行跟蹤評級；
（四）未按照本辦法規定披露信息，或者未對其所依據的文件資料內容的真實性、准確性、完整性進行核查和驗證；
（五）塗改、倒賣、出租、出借證券評級業務許可證，或者以其他形式非法轉讓證券評級業務許可證；
（六）違反本辦法規定，拒不報送、提供經營管理信息和資料，或者報送、提供的經營管理信息和資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
（七）承諾給予高等級信用級別，貶低、詆毀其他證券評級機構、評級從業人員等不正當競爭行為；
（八）內部控制機制、管理制度與業務制度不健全、執行不規范，拒不改正；
（九）為他人提供融資或者擔保；
（十）董事、監事和高級管理人員投資其他證券評級機構。
第六章附則
第四十二條資信評級機構從事期貨相關資信評級活動，參照本辦法執行。
第四十三條本辦法自2007年9月1日起施行。
『拾』 證券公司風險處置條例的條例內容
第一章總則
第一條 為了控制和化解證券公司風險，保護投資者合法權益和社會公共利益，保障證券業健康發展，根據《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）、《中華人民共和國企業破產法》（以下簡稱《企業破產法》），制定本條例。
第二條 國務院證券監督管理機構依法對處置證券公司風險工作進行組織、協調和監督。
第三條 國務院證券監督管理機構應當會同中國人民銀行、國務院財政部門、國務院公安部門、國務院其他金融監督管理機構以及省級人民政府建立處置證券公司風險的協調配合與快速反應機制。
第四條 處置證券公司風險過程中，有關地方人民政府應當採取有效措施維護社會穩定。
第五條 處置證券公司風險過程中，應當保障證券經紀業務正常進行。
第二章停業整頓、託管、接管、行政重組
第六條 國務院證券監督管理機構發現證券公司存在重大風險隱患，可以派出風險監控現場工作組對證券公司進行專項檢查，對證券公司劃撥資金、處置資產、調配人員、使用印章、訂立以及履行合同等經營、管理活動進行監控，並及時向有關地方人民政府通報情況。
第七條 證券公司風險控制指標不符合有關規定，在規定期限內未能完成整改的，國務院證券監督管理機構可以責令證券公司停止部分或者全部業務進行整頓。停業整頓的期限不超過3個月。
證券經紀業務被責令停業整頓的，證券公司在規定的期限內可以將其證券經紀業務委託給國務院證券監督管理機構認可的證券公司管理，或者將客戶轉移到其他證券公司。證券公司逾期未按照要求委託證券經紀業務或者未轉移客戶的，國務院證券監督管理機構應當將客戶轉移到其他證券公司。
第八條 證券公司有下列情形之一的，國務院證券監督管理機構可以對其證券經紀等涉及客戶的業務進行託管；情節嚴重的，可以對該證券公司進行接管：
（一）治理混亂，管理失控；
（二）挪用客戶資產並且不能自行彌補；
（三）在證券交易結算中多次發生交收違約或者交收違約數額較大；
（四）風險控制指標不符合規定，發生重大財務危機；
（五）其他可能影響證券公司持續經營的情形。
第九條 國務院證券監督管理機構決定對證券公司證券經紀等涉及客戶的業務進行託管的，應當按照規定程序選擇證券公司等專業機構成立託管組，行使被託管證券公司的證券經紀等涉及客戶的業務的經營管理權。
託管組自託管之日起履行下列職責：
（一）保障證券公司證券經紀業務正常合規運行，必要時依照規定墊付營運資金和客戶的交易結算資金；
（二）採取有效措施維護託管期間客戶資產的安全；
（三）核查證券公司存在的風險，及時向國務院證券監督管理機構報告業務運行中出現的緊急情況，並提出解決方案；
（四）國務院證券監督管理機構要求履行的其他職責。
託管期限一般不超過12個月。滿12個月，確需繼續託管的，國務院證券監督管理機構可以決定延長託管期限，但延長託管期限最長不得超過12個月。
第十條 被託管證券公司應當承擔託管費用和託管期間的營運費用。國務院證券監督管理機構應當對託管費用和託管期間的營運費用進行審核。
託管組不承擔被託管證券公司的虧損。
第十一條 國務院證券監督管理機構決定對證券公司進行接管的，應當按照規定程序組織專業人員成立接管組，行使被接管證券公司的經營管理權，接管組負責人行使被接管證券公司法定代表人職權，被接管證券公司的股東會或者股東大會、董事會、監事會以及經理、副經理停止履行職責。
接管組自接管之日起履行下列職責：
（一）接管證券公司的財產、印章和賬簿、文書等資料；
（二）決定證券公司的管理事務；
（三）保障證券公司證券經紀業務正常合規運行，完善內控制度；
（四）清查證券公司財產，依法保全、追收資產；
（五）控制證券公司風險，提出風險化解方案；
（六）核查證券公司有關人員的違法行為；
（七）國務院證券監督管理機構要求履行的其他職責。
接管期限一般不超過12個月。滿12個月，確需繼續接管的，國務院證券監督管理機構可以決定延長接管期限，但延長接管期限最長不得超過12個月。
第十二條 證券公司出現重大風險，但具備下列條件的，可以直接向國務院證券監督管理機構申請進行行政重組：
（一）財務信息真實、完整；
（二）省級人民政府或者有關方面予以支持；
（三）整改措施具體，有可行的重組計劃。
被停業整頓、託管、接管的證券公司，具備前款規定條件的，也可以向國務院證券監督管理機構申請進行行政重組。
國務院證券監督管理機構應當自受理行政重組申請之日起30個工作日內做出批准或者不予批準的決定；不予批準的，應當說明理由。
第十三條 證券公司進行行政重組，可以採取注資、股權重組、債務重組、資產重組、合並或者其他方式。
行政重組期限一般不超過12個月。滿12個月，行政重組未完成的，證券公司可以向國務院證券監督管理機構申請延長行政重組期限，但延長行政重組期限最長不得超過6個月。
國務院證券監督管理機構對證券公司的行政重組進行協調和指導。
第十四條 國務院證券監督管理機構對證券公司做出責令停業整頓、託管、接管、行政重組的處置決定，應當予以公告，並將公告張貼於被處置證券公司的營業場所。
處置決定包括被處置證券公司的名稱、處置措施、事由以及范圍等有關事項。
處置決定的公告日期為處置日，處置決定自公告之時生效。
第十五條 證券公司被責令停業整頓、託管、接管、行政重組的，其債權債務關系不因處置決定而變化。
第十六條 證券公司經停業整頓、託管、接管或者行政重組在規定期限內達到正常經營條件的，經國務院證券監督管理機構批准，可以恢復正常經營。
第十七條 證券公司經停業整頓、託管、接管或者行政重組在規定期限內仍達不到正常經營條件，但能夠清償到期債務的，國務院證券監督管理機構依法撤銷其證券業務許可。
第十八條 被撤銷證券業務許可的證券公司應當停止經營證券業務，按照客戶自願的原則將客戶安置到其他證券公司，安置過程中相關各方應當採取必要措施保證客戶證券交易的正常進行。
被撤銷證券業務許可的證券公司有未安置客戶等情形的，國務院證券監督管理機構可以比照本條例第三章的規定，成立行政清理組，清理賬戶、安置客戶、轉讓證券類資產。
第三章撤銷
第十九條 證券公司同時有下列情形的，國務院證券監督管理機構可以直接撤銷該證券公司：
（一）違法經營情節特別嚴重、存在巨大經營風險；
（二）不能清償到期債務，並且資產不足以清償全部債務或者明顯缺乏清償能力；
（三）需要動用證券投資者保護基金。
第二十條證券公司經停業整頓、託管、接管或者行政重組在規定期限內仍達不到正常經營條件，並且有本條例第十九條第（二）項或者第（三）項規定情形的，國務院證券監督管理機構應當撤銷該證券公司。
第二十一條國務院證券監督管理機構撤銷證券公司，應當做出撤銷決定，並按照規定程序選擇律師事務所、會計師事務所等專業機構成立行政清理組，對該證券公司進行行政清理。
撤銷決定應當予以公告，撤銷決定的公告日期為處置日，撤銷決定自公告之時生效。
本條例施行前，國務院證券監督管理機構已經對證券公司進行行政清理的，行政清理的公告日期為處置日。
第二十二條行政清理期間，行政清理組負責人行使被撤銷證券公司法定代表人職權。
行政清理組履行下列職責：
（一）管理證券公司的財產、印章和賬簿、文書等資料；
（二）清理賬戶，核實資產負債有關情況，對符合國家規定的債權進行登記；
（三）協助甄別確認、收購符合國家規定的債權；
（四）協助證券投資者保護基金管理機構彌補客戶的交易結算資金；
（五）按照客戶自願的原則安置客戶；
（六）轉讓證券類資產；
（七）國務院證券監督管理機構要求履行的其他職責。
前款所稱證券類資產，是指證券公司為維持證券經紀業務正常進行所必需的計算機信息管理系統、交易系統、通信網路系統、交易席位等資產。
第二十三條被撤銷證券公司的股東會或者股東大會、董事會、監事會以及經理、副經理停止履行職責。
行政清理期間，被撤銷證券公司的股東不得自行組織清算，不得參與行政清理工作。
第二十四條行政清理期間，被撤銷證券公司的證券經紀等涉及客戶的業務，由國務院證券監督管理機構按照規定程序選擇證券公司等專業機構進行託管。
第二十五條證券公司設立或者實際控制的關聯公司，其資產、人員、財務或者業務與被撤銷證券公司混合的，經國務院證券監督管理機構審查批准，納入行政清理范圍。
第二十六條證券公司的債權債務關系不因其被撤銷而變化。
自證券公司被撤銷之日起，證券公司的債務停止計算利息。
第二十七條行政清理組清理被撤銷證券公司賬戶的結果，應當經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計，並報國務院證券監督管理機構認定。
行政清理組根據經國務院證券監督管理機構認定的賬戶清理結果，向證券投資者保護基金管理機構申請彌補客戶的交易結算資金的資金。
第二十八條行政清理組應當自成立之日起10日內，將債權人需要登記的相關事項予以公告。
符合國家有關規定的債權人應當自公告之日起90日內，持相關證明材料向行政清理組申報債權，行政清理組按照規定登記。無正當理由逾期申報的，不予登記。
已登記債權經甄別確認符合國家收購規定的，行政清理組應當及時按照國家有關規定申請收購資金並協助收購；經甄別確認不符合國家收購規定的，行政清理組應當告知申報的債權人。
第二十九條行政清理組應當在具備證券業務經營資格的機構中，採用招標、公開詢價等公開方式轉讓證券類資產。證券類資產轉讓方案應當報國務院證券監督管理機構批准。
第三十條行政清理組不得轉讓證券類資產以外的資產，但經國務院證券監督管理機構批准，易貶損並可能遭受損失的資產或者確為保護客戶和債權人利益的其他情形除外。
第三十一條行政清理組不得對債務進行個別清償，但為保護客戶和債權人利益的下列情形除外：
（一）因行政清理組請求對方當事人履行雙方均未履行完畢的合同所產生的債務；
（二）為維持業務正常進行而應當支付的職工勞動報酬和社會保險費用等正常支出；
（三）行政清理組履行職責所產生的其他費用。
第三十二條為保護債權人利益，經國務院證券監督管理機構批准，行政清理組可以向人民法院申請對處置前被採取查封、扣押、凍結等強制措施的證券類資產以及其他資產進行變現處置，變現後的資金應當予以凍結。
第三十三條行政清理費用經國務院證券監督管理機構審核後，從被處置證券公司財產中隨時清償。
前款所稱行政清理費用，是指行政清理組管理、轉讓證券公司財產所需的費用，行政清理組履行職務和聘用專業機構的費用等。
第三十四條行政清理期限一般不超過12個月。滿12個月，行政清理未完成的，國務院證券監督管理機構可以決定延長行政清理期限，但延長行政清理期限最長不得超過12個月。
第三十五條行政清理期間，被處置證券公司免繳行政性收費和增值稅、營業稅等行政法規規定的稅收。
第三十六條證券公司被國務院證券監督管理機構依法責令關閉，需要進行行政清理的，比照本章的有關規定執行。
第四章破產清算和重整
第三十七條證券公司被依法撤銷、關閉時，有《企業破產法》第二條規定情形的，行政清理工作完成後，國務院證券監督管理機構或者其委託的行政清理組依照《企業破產法》的有關規定，可以向人民法院申請對被撤銷、關閉證券公司進行破產清算。
第三十八條證券公司有《企業破產法》第二條規定情形的，國務院證券監督管理機構可以直接向人民法院申請對該證券公司進行重整。
證券公司或者其債權人依照《企業破產法》的有關規定，可以向人民法院提出對證券公司進行破產清算或者重整的申請，但應當依照《證券法》第一百二十九條的規定報經國務院證券監督管理機構批准。
第三十九條對不需要動用證券投資者保護基金的證券公司，國務院證券監督管理機構應當在批准破產清算前撤銷其證券業務許可。證券公司應當依照本條例第十八條的規定停止經營證券業務，安置客戶。
對需要動用證券投資者保護基金的證券公司，國務院證券監督管理機構對該證券公司或者其債權人的破產清算申請不予批准，並依照本條例第三章的規定撤銷該證券公司，進行行政清理。
第四十條人民法院裁定受理證券公司重整或者破產清算申請的，國務院證券監督管理機構可以向人民法院推薦管理人人選。
第四十一條證券公司進行破產清算的，行政清理時已登記的不符合國家收購規定的債權，管理人可以直接予以登記。
第四十二條人民法院裁定證券公司重整的，證券公司或者管理人應當同時向債權人會議、國務院證券監督管理機構和人民法院提交重整計劃草案。
第四十三條自債權人會議各表決組通過重整計劃草案之日起10日內，證券公司或者管理人應當向人民法院提出批准重整計劃的申請。重整計劃涉及《證券法》第一百二十九條規定相關事項的，證券公司或者管理人應當同時向國務院證券監督管理機構提出批准相關事項的申請，國務院證券監督管理機構應當自收到申請之日起15日內做出批准或者不予批準的決定。
第四十四條債權人會議部分表決組未通過重整計劃草案，但重整計劃草案符合《企業破產法》第八十七條第二款規定條件的，證券公司或者管理人可以申請人民法院批准重整計劃草案。重整計劃草案涉及《證券法》第一百二十九條規定相關事項的，證券公司或者管理人應當同時向國務院證券監督管理機構提出批准相關事項的申請，國務院證券監督管理機構應當自收到申請之日起15日內做出批准或者不予批準的決定。
第四十五條經批準的重整計劃由證券公司執行，管理人負責監督。監督期屆滿，管理人應當向人民法院和國務院證券監督管理機構提交監督報告。
第四十六條重整計劃的相關事項未獲國務院證券監督管理機構批准，或者重整計劃未獲人民法院批準的，人民法院裁定終止重整程序，並宣告證券公司破產。
第四十七條重整程序終止，人民法院宣告證券公司破產的，國務院證券監督管理機構應當對證券公司做出撤銷決定，人民法院依照《企業破產法》的規定組織破產清算。涉及稅收事項，依照《企業破產法》和《中華人民共和國稅收徵收管理法》的規定執行。
人民法院認為應當對證券公司進行行政清理的，國務院證券監督管理機構比照本條例第三章的規定成立行政清理組，負責清理賬戶，協助甄別確認、收購符合國家規定的債權，協助證券投資者保護基金管理機構彌補客戶的交易結算資金，轉讓證券類資產等。
第五章監督協調
第四十八條國務院證券監督管理機構在處置證券公司風險工作中，履行下列職責：
（一）制訂證券公司風險處置方案並組織實施；
（二）派駐風險處置現場工作組，對被處置證券公司、託管組、接管組、行政清理組、管理人以及參與風險處置的其他機構和人員進行監督和指導；
（三）協調證券交易所、證券登記結算機構、證券投資者保護基金管理機構，保障被處置證券公司證券經紀業務正常進行；
（四）對證券公司的違法行為立案稽查並予以處罰；
（五）及時向公安機關等通報涉嫌刑事犯罪的情況，按照有關規定移送涉嫌犯罪的案件；
（六）向有關地方人民政府通報證券公司風險狀況以及影響社會穩定的情況；
（七）法律、行政法規要求履行的其他職責。
第四十九條處置證券公司風險過程中，發現涉嫌犯罪的案件，屬公安機關管轄的，應當由國務院公安部門統一組織依法查處。有關地方人民政府應當予以支持和配合。
風險處置現場工作組、行政清理組和管理人需要從公安機關扣押資料中查詢、復制與其工作有關資料的，公安機關應當支持和配合。證券公司進入破產程序的，公安機關應當依法將凍結的涉案資產移送給受理破產案件的人民法院，並留存必需的相關證據材料。
第五十條國務院證券監督管理機構依照本條例第二章、第三章對證券公司進行處置的，可以向人民法院提出申請中止以該證券公司以及其分支機構為被告、第三人或者被執行人的民事訴訟程序或者執行程序。
證券公司設立或者實際控制的關聯公司，其資產、人員、財務或者業務與被處置證券公司混合的，國務院證券監督管理機構可以向人民法院提出申請中止以該關聯公司為被告、第三人或者被執行人的民事訴訟程序或者執行程序。
採取前兩款規定措施期間，除本條例第三十一條規定的情形外，不得對被處置證券公司債務進行個別清償。
第五十一條被處置證券公司或者其關聯客戶可能轉移、隱匿違法資金、證券，或者證券公司違反本條例規定可能對債務進行個別清償的，國務院證券監督管理機構可以禁止相關資金賬戶、證券賬戶的資金和證券轉出。
第五十二條被處置證券公司以及其分支機構所在地人民政府，應當按照國家有關規定配合證券公司風險處置工作，制訂維護社會穩定的預案，排查、預防和化解不穩定因素，維護被處置證券公司正常的營業秩序。
被處置證券公司以及其分支機構所在地人民政府，應當組織相關單位的人員成立個人債權甄別確認小組，按照國家規定對已登記的個人債權進行甄別確認。
第五十三條證券投資者保護基金管理機構應當按照國家規定，收購債權、彌補客戶的交易結算資金。
證券投資者保護基金管理機構可以對證券投資者保護基金的使用情況進行檢查。
第五十四條被處置證券公司的股東、實際控制人、債權人以及與被處置證券公司有關的機構和人員，應當配合證券公司風險處置工作。
第五十五條被處置證券公司的董事、監事、高級管理人員以及其他有關人員應當妥善保管其使用和管理的證券公司財產、印章和賬簿、文書等資料以及其他物品，按照要求向託管組、接管組、行政清理組或者管理人移交，並配合風險處置現場工作組、託管組、接管組、行政清理組的調查工作。
第五十六條託管組、接管組、行政清理組以及被責令停業整頓、託管和行政重組的證券公司，應當按照規定向國務院證券監督管理機構報告工作情況。
第五十七條託管組、接管組、行政清理組以及其工作人員應當勤勉盡責，忠實履行職責。
被處置證券公司的股東以及債權人有證據證明託管組、接管組、行政清理組以及其工作人員未依法履行職責的，可以向國務院證券監督管理機構投訴。經調查核實，由國務院證券監督管理機構責令託管組、接管組、行政清理組以及其工作人員改正或者對其予以更換。
第五十八條有下列情形之一的機構或者人員，禁止參與處置證券公司風險工作：
（一）曾受過刑事處罰或者涉嫌犯罪正在被立案偵查、起訴；
（二）涉嫌嚴重違法正在被行政管理部門立案稽查或者曾因嚴重違法行為受到行政處罰未逾3年；
（三）仍處於證券市場禁入期；
（四）內部控制薄弱、存在重大風險隱患；
（五）與被處置證券公司處置事項有利害關系；
（六）國務院證券監督管理機構認定不宜參與處置證券公司風險工作的其他情形。
第六章法律責任
第五十九條證券公司的董事、監事、高級管理人員等對該證券公司被處置負有主要責任的，暫停其任職資格1至3年；情節嚴重的，撤銷其任職資格、證券從業資格，並可以按照規定對其採取證券市場禁入的措施。
第六十條被處置證券公司的董事、監事、高級管理人員等有關人員有下列情形之一的，處以其年收入1倍以上2倍以下的罰款，並可以暫停其任職資格、證券從業資格；情節嚴重的，撤銷其任職資格、證券從業資格，處以其年收入2倍以上5倍以下的罰款，並可以按照規定對其採取證券市場禁入的措施：
（一）拒絕配合現場工作組、託管組、接管組、行政清理組依法履行職責；
（二）拒絕向託管組、接管組、行政清理組移交財產、印章或者賬簿、文書等資料；
（三）隱匿、銷毀、偽造有關資料，或者故意提供虛假情況；
（四）隱匿財產，擅自轉移、轉讓財產；
（五）妨礙證券公司正常經營管理秩序和業務運行，誘發不穩定因素；
（六）妨礙處置證券公司風險工作正常進行的其他情形。
證券公司控股股東或者實際控制人指使董事、監事、高級管理人員有前款規定的違法行為的，對控股股東、實際控制人依照前款規定從重處罰。
第七章附則
第六十一條證券公司因分立、合並或者出現公司章程規定的解散事由需要解散的，應當向國務院證券監督管理機構提出解散申請，並附解散理由和轉讓證券類資產、了結證券業務、安置客戶等方案，經國務院證券監督管理機構批准後依法解散並清算，清算過程接受國務院證券監督管理機構的監督。
第六十二條期貨公司風險處置參照本條例的規定執行。
第六十三條本條例自公布之日起施行。