Ⅰ 如何在香港證監會查詢期貨公司牌照
網路香港證監會——打開——往下滑動滾輪——找到「」搜尋持牌人「」——輸入公司名字 就OK了
Ⅱ 香港交易所與香港證監會的職能區別在哪
香港證監會全名為香港證券及期貨事務監察委員會，是獨立的法定機構，負責確保市場持證操作及執行各項與證券及期貨市場有關的法例、監管市場。證監會的監管對象包括香港交易所、其附屬公司（包括證券及期貨交易所以及相關結算所）、金融中介人士（例如包括交易所參與者在內的證券商、保薦人、股份過戶處、基金經理及投資顧問）以及投資者。
香港證監會的法定監管目標是：
·維持和促進證券期貨業的公平性、效率、競爭力、透明度及秩序；
·提高公眾對證券期貨業的運作及功能的了解；
·向投資於或持有金融產品的公眾提供保障；
·盡量減少在證券期貨業內的犯罪行為及失當行為；·減低在證券期貨業內的系統風險；
·採取與證券期貨業有關的適當步驟，以協助財政司司長維持香港在金融方面的穩定性。
香港交易所全名為香港交易及結算所有限公司，是香港中央證券及衍生產品市場的營運機構兼上市發行人（包括上市公司）前線監管機構。香港交易所於2000年6月27日在屬下證券市場上市。香港交易所的主要職責范圍包括：監管上市發行人；執行上市、交易及結算規則；以及主要在機構層面向交易所及結算所的客戶提供服務。交易所及結算所的客戶包括發行人及直接服務投資者的中介人，例如投資銀行或保薦人、證券及衍生產品經紀、託管銀行和資訊供應商等。交易所及結算所提供的服務則包括交易、結算及交收、存管及代理人以及資訊服務。
Ⅲ 有香港證監會監管的期貨公司就一定安全嗎
手上有期貨公司 可以聊聊
Ⅳ 香港證劵公司1號牌2號牌、4號牌、9號牌什麼意思
香港是重要的國際金融中心，也是很多內地金融機構走出國門的橋頭堡。在香港開支不同的金融業務，需要向證監會申請不同種類的牌照。下面對香港的9大牌照進行總結：
（彭易經理 香港SFC證監會牌照，辦理和轉讓）
香港九大牌照
1號牌：證券交易
1為客戶提供股票及股票期權的買賣/經紀服務
2為客戶買賣債券
3為客戶買入/沽出互惠基金及單位信託基金配售及包銷證券
2號牌：期貨合約交易
1為客戶提供指數或商品期貨的買賣
2為客戶提供指數或商品期貨的經紀服務
3為客戶買入或沽出期貨合約
3號牌：杠桿式外匯交易
以孖展形式為客戶進行外匯交易買賣
4號牌：就證券提供意見
1向客戶提供有關沽出或買入證券的投資意見
2發出有關證券的研究報告或分析
5號牌：就期貨合約提供意見
1向客戶提供有關沽出或買入期貨合約的投資意見
2發出有關期貨合約的研究報告或分析
6號牌：就機構融資提供意見
1為上市申請人擔任首次公開招股的保薦人
2就《公司收購、合並及股份購回守則》提供意見
3就《上市規則》的合規事宜為上市公司提供意見
7號牌：提供自動化交易服務
操作配對客戶買賣盤的電子交易平台
8號牌：提供證券保證金融資
為買入股票的客戶提供融資並以客戶的股票作為抵押品
9號牌：提供資產管理
以全權委託形式為客戶管理證券或期貨合約投資組合
以全權委託形式管理基金
Ⅳ 為什麼香港證監會1、4、9牌照重要
從分類上看，香港金融牌照被分成了10大類，分別對應了不同的業務類型。香港1、4、9牌照其實就是香港證監會旗下的第1類、第4類和第9類牌照的組合。獲得149牌照需經過一系列嚴格的資格審查，通常獲得香港149金融牌照的企業，也反映出了該金融機構是一家合規且有實力的機構。
1類牌照，即證券交易牌照，只有獲得了1類牌照，你才能在香港從事為客戶提供證券交易、經紀服務等。相當於內地證券公司為客體提供股票買賣類的業務。
4類牌照，即就證券提供意見牌照，只有獲得了4類牌照，你才能在香港為客戶提供證券投資建議，發布相關的研究報告。
9類牌照，即提供資產管理牌照，只有獲得了9類牌照，你才能在香港發行基金，管理客戶資金等。相當於內地的私募基金牌照。
(5)香港證監會期貨交易牌照擴展閱讀
央行曾不止一次發聲：「凡是搞金融的都要持牌經營，納入監管，要實現監管全覆蓋」。
金融業是特許經營的行業，業務的開展不論是機構還是個人，均需要持有相應的牌照。而香港連接了幾乎全球的金融市場，自然成了海外業務拓展重要的一站，如何獲取香港金融牌照便是這一站的重要起點。
香港作為亞洲金融市場的主要離岸及非離岸中心，不論從監管架構的成熟度、專業知識及產品開發等方面，都處於國際金融市場前列，是國際投資者投資於亞洲的首選平台。
由於國內的A股市場並未完全的國際化，越來越多的私募基金管理機構開始踏入香港市場，通過在香港設立公司來引入海外的投資者。
香港的金融牌照分類，熱門金融牌照為1、2、4、6、9號，香港證監會對不同類別的牌照申請的要求有區別，牌照的申請難度也不一樣。
香港證監會規定：
1、必須在香港注冊成立的有限公司或在注冊處注冊的非香港公司。
2、企業在香港有實際的辦公地址（必須為甲級寫字）。
3、有經驗豐富的管理團隊去協助運營公司，業務框架、內部監控系統以及合格的負責人員 。
4、必須擁有兩個持牌人，持牌的個人及負責人員的國籍方面，證監會無任何限制或特別規定。要求最少一名負責人員必須以香港作為基地，以便直接監督有關業務。
5、公司內最少一名負責人員必須為董事局成員。
6、香港公司注冊資本要求 500 萬港幣；必須一直保持實繳股本和流動性資本不少於 300 萬港幣。必須在香港的銀行開立賬戶。
高門檻、嚴要求決定了香港金融牌照的含金量之高。通常，獲得獨立的香港金融牌照，是一家公司實力雄厚的背書。
Ⅵ 工商局發的證券投資咨詢牌照和證監會發的有什麼區別
工商局發的叫 專業操作證券投資備案牌照。證監會發的是在香港證券及期貨市場進行受規管活動牌照，可以開展券商業務的牌照。只有通過證監會審核允許券商公司才能開展相應受規管活動業務。像艾德證券期貨公司是香港證券及期貨事務監察委員會發牌的注冊金融機構，不僅擁有香港證監會發出的第1類（證券交易）、2類（期貨合約交易）、4類（就證券給予意見)、第5類（就期貨合約給予意見）及第9類（有資產管理）受規管活動牌照，中央編號:BHT550。而且是香港交易所參與者 (02047)(經紀代號:0974及0977)。
Ⅶ 持有香港證監會第二類 期貨合約交易牌照有什麼用
香港證監會一共有10類牌照，每類牌照代表不同業務資質：
第1類，證券交易；第2類，期貨合約交易；第3類，杠桿式外匯交易
第4類，就證券提供意見；第5類，就期貨合約提供意見；第6類，就機構融資提供意見
第7類，提供自動化交易服務；第8類，提供證券保證金融資；第9類，提供資產管理
第10類，提供信貸評級服務
國內需要審批的金融牌照主要包括銀行、保險、信託、券商、金融租賃、期貨、基金、基金子公司、基金銷售、第三方支付牌照、小額貸款、典當12種
Ⅷ 香港證券公司可以開期貨賬戶嗎
有些香港證券公司可以開期貨賬戶，能不能開期貨賬戶要看該證券公司有沒有獲得香港證監會頒發的相應牌照，譬如香港艾德證券擁有證監會頒發的第1（證券交易）/第2（期貨合約交易）第3（杠桿式外匯交易）/第4（就證券提供意見)/第5（就期貨合約提供意見）及第9（提供資產管理）類牌照，因此可以提供期貨服務。
Ⅸ 香港證監會什麼時候成立規管香港什麼部門管理
香港證監會遂於1989年5月隨著《證券及期貨事務監察委員會條例》（《證監會條例》）生效而成立，是獨立的法定機構，負責監管香港的證券及期貨市場的運作。《證監會條例》制定了香港市場的新監管架構。1997年亞洲金融風暴過後，當局採取進一步措施，務求改善監管制度。隨後數年內，《證監會條例》及另外九條涉及證券及期貨的條例已合並成為《證券及期貨條例》，自2003年4月1日起生效。《證券及期貨條例》及附屬法例擴大了香港證監會的職能及權力，讓香港證監會能夠更深入全面地執行監管工作。
為確保香港的證券及期貨業秉持最高標准，香港證監會就金融服務業分類發牌照，當中包括證券交易、期貨合約交易、杠桿式外匯交易、就證券提供意見、就機構融資提供意見、在香港交易所上市咨詢(投資銀行服務)、證券保證金融、資產管理、信貸評級服務，進駐香港的證券商或基金公司主要是申請或收購1號牌照 ,2號牌照, 4號牌照, 6號牌照, 9號牌照，所以現時不少國內同業咨詢香港資產管理牌照轉讓、證券交牌照轉讓、期貨合約交易牌照轉讓、就機構融資提供意見牌照轉讓(投行牌照轉讓)。香港證監會規定只有符合相關資格准則的人士及公司，方可晉身業界，而且他們必須遵守《證券及期貨條例》及為規管中介人而制訂的相關附屬規定。善盈投融資顧問(Success Power Investment Advisory Company Limited)可協助申請及收購各類型牌照。香港證監會的使命是促進香港證券及期貨市場的廉潔穩健，因此肩負發牌及監察中介人職能的中介機構部在當中扮演著重要角色。