《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第六條規定，申請證券投資咨詢從業資格的機構，應具備下列條件：
1、從事證券投資咨詢業務的機構，有五名以上取得證券投資咨詢從業資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有十名以上取得證券投資咨詢從業資格的專職人員；其高級管理人員中至少一名取得證券投資咨詢從業資格。
2、有100萬元人民幣以上的注冊資本。
3、有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施。
4、有公司章程。
5、有健全的內部管理制度。
6、具備中國證監會要求的其他條件。
具備以上條件即可向中國證監會提出申請.
㈡ 證券投資咨詢牌照可以授權給別人使用嗎
不可以。
中國證券業協會曾發出過通知，《關於加強會員制證券投資咨詢業務自律管理的通知》明確強調證券投資咨詢機構不得通過出租、出借咨詢機構牌照或將經營權承包等形式，由他人開展會員制業務，無牌照咨詢屬於違法。投資咨詢機構和執業人員不得利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易。
所以咨詢牌照是不允許有第三方授權的，只能經過證監會的頒發。
㈢ 關於證券投資咨詢服務牌照問題。
不可以授權，但是只要客戶不投訴就沒啥問題。
㈣ 聽說艾德證券獲得了9號牌照了，請問這個牌照有什麼用
香港證監會下發9號牌照，表明艾德證券可以提供資產管理服務了。且可以以全權委託形式為客戶管理證券或期貨合約投資組合，以全權委託形式管理基金。到目前為止艾德證券已經有1/2/4/5/9號牌照了，且其杠桿式外匯交易（3號牌）也正在審批中，機構融資提供意見（6號牌）也已進入申請程序，可以說艾德證券是業內極少數有香港多種類牌照資質的互聯網券商了。
㈤ 工商局發的證券投資咨詢牌照和證監會發的有什麼區別
工商局發的叫 專業操作證券投資備案牌照。證監會發的是在香港證券及期貨市場進行受規管活動牌照，可以開展券商業務的牌照。只有通過證監會審核允許券商公司才能開展相應受規管活動業務。像艾德證券期貨公司是香港證券及期貨事務監察委員會發牌的注冊金融機構，不僅擁有香港證監會發出的第1類（證券交易）、2類（期貨合約交易）、4類（就證券給予意見)、第5類（就期貨合約給予意見）及第9類（有資產管理）受規管活動牌照，中央編號:BHT550。而且是香港交易所參與者 (02047)(經紀代號:0974及0977)。
㈥ 什麼是證券期貨全牌照
證券期貨全牌照就是可以從事證券業所有業務。
1、證券承銷與保薦業務。
2、證券經紀業務。
3、證券自營業務。
4、證券投資咨詢業務及證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務。
5、證券資產管理業務。
6、融資融券業務。
㈦ 工商局發的證券投資咨詢牌照和證監會發的有什麼區別
工商局發的叫 專業操作證券投資備案牌照，營業執照。
證監會發的證券投資咨詢牌照，就是證監會下發的 可以開展券商業務的營業牌照 只有通過證監會審核 允許 才能允許券商公司開展相應業務。