㈠ 《證券期貨投資者適當性管理辦法》中監管機構的適當性監管職責包含哪些
《職責規定》共7章、51條，分別為總則、日常監管、風險防範與處置、案件調查與行政處罰、投資者教育與保護、其他職責、附則。主要內容包括：
一是關於日常監管。派出機構負責根據法律、行政法規規定以及中國證監會的授權開展行政許可相關工作，對資本市場相關市場主體實施檢查，並按照規定接收相關市場主體依法報送的業務、財務等備案、報告材料，進行審閱分析。派出機構實施檢查或其他日常監管活動，發現有違反法律、行政法規和規章規定情形的，或者發現重大風險和問題的，應當依法採取相應的措施。
二是關於風險防範與處置。規定派出機構以風險和問題為導向開展信息的搜集和分析工作，加強對市場的動態監測監控，督促市場主體提高防範和化解風險的能力。同時，按照法律、行政法規以及國務院有關規定，明確派出機構對證券期貨經營機構、上市公司、非上市公眾公司、債券違約、區域性股權市場、非法證券期貨活動等的風險防範和處置職責。
三是關於案件調查與行政處罰。擴展派出機構立案調查和協查工作職責，完善案件調查工作機制，明確派出機構負責管轄范圍內案件的審理、聽證工作等。案件調查過程中，依法採取凍結、查封等強制措施的，派出機構按照規定負責實施。對於達到刑事案件立案追訴標準的案件，派出機構將履行相應的移送程序。
四是關於投資者教育與保護。規定派出機構負責督促證券期貨經營機構落實投資者適當性管理制度，組織推動投資者教育相關工作，建立常態化的投資者意見徵求機制，並按照規定開展轄區證券期貨投資者調查和權益評估評價。同時，派出機構負責建立健全轄區中小投資者合法權益保障檢查制度以及投訴處理登記備案管理制度，並按照中國證監會的統一部署，推動建立完善多元化糾紛解決機制。
除上述職責外，派出機構還負責按照規定履行發展創新、統計調查、誠信建設、信訪舉報事項處理、信息公開、法律事務、輿情監測以及監管協助等職責。
㈡ 誠信監管的定義
誠信監管，通過從誠信信息的界定與歸集，到誠信信息的公開查詢，從監管部門的誠信監督、管理，到市場機構的自我誠信約束，從失信懲戒、約束，到守信激勵、引導等一系列制度機制，強化對市場主體及其行為的誠信約束。
其主要制度包括：
一是建立誠信檔案制度。規定證監會建立全國統一的「證券期貨市場誠信檔案資料庫」，全面歸集證券期貨市場相關的監管執法、自律管理和司法等公共誠信信息，使市場參與主體的違法失信行為無處遁形。
二是推出誠信信息查詢制度。在依法繼續公開行政處罰、市場禁入和行業自律組織的紀律處分決定信息的同時，為便於市場主體了解、掌握自己和有關交易對方的誠信記錄，建立了誠信信息申請查詢制度，市場主體可以按規定申請查詢本人、本人聘請或提供服務的有關機構及其人員誠信信息，包括上述公開范圍之外的誠信信息。
三是建立了一系列的違法失信懲戒制度。包括許可審查一律要查詢誠信檔案、嚴格考察誠信記錄，針對許可申請人的違法失信記錄可以要求解釋、說明和核查，在業務創新、試點中對違法失信記錄的暫緩安排，在日常監管和專項檢查中重點關注違法失信記錄較多的機構，在主板、創業板發審委、並購重組委等委員、專家遴選中，對有失信記錄的「一票否決」等，使違法失信者成本提高、付出代價、受到制約。
四是建立了針對幾類特定主體的誠信約束制度。為了加大對上市公司及其控股股東、實際控制人和相關重組方履行分紅、資產重組等公開承諾的督促、約束力度，明確將上市公司相關公開承諾的履行信息納入誠信檔案，並將予以公示。針對當前市場上部分主體發布與事實明顯不符的資本市場相關評論信息，擾亂市場秩序的實際，規定證監會及派出機構可以向其出具誠信關注函，記入誠信檔案，並可向其所在工作單位、所屬主管部門或者行業自律組織通報。此外，為了促進常態化的自我誠信約束，規定上市公司、證券期貨經營機構和服務機構應當建立健全內部誠信監督、約束機制，監管部門有權檢查、通報。
五是為激勵、鼓勵守信留下了空間。除將市場機構和人員所獲全國性或部級獎勵、表彰、評比等正面信息納入誠信檔案，還規定在業務創新、試點中，對誠信記錄良好的予以鼓勵、傾斜，支持一貫誠信合規的機構拓展業務、做優做強，在日常監管和專項檢查環節根據監管對象的誠信狀況做出差異化安排，鼓勵、支持證券期貨市場行業自律組織開展誠信先進典型評選、誠信評價活動等。
六是明確誠信監督合作制度。規定證監會將與國務院其他部門、地方政府、司法機關、行業組織實行誠信信息共享，開展誠信監督合作，實現對失信行為協同監管。
㈢ 證監會對股票期貨交易如何監管
證監會主要的職責。一)研究和擬訂證券期貨市場的方針政策、發展規劃；起草證券期貨市場的有關法律、法規，提出制定和修改的建議；制定有關證券期貨市場監管的規章、規則和辦法。
(二)垂直領導全國證券期貨監管機構，對證券期貨市場實行集中統一監管；管理有關證券公司的領導班子和領導成員。
(三)監管股票、可轉換債券、證券公司債券和國務院確定由證監會負責的債券及其他證券的發行、上市、交易、託管和結算；監管證券投資基金活動；批准企業債券的上市；監管上市國債和企業債券的交易活動。
(四)監管上市公司及其按法律法規必須履行有關義務的股東的證券市場行為。
(五)監管境內期貨合約的上市、交易和結算；按規定監管境內機構從事境外期貨業務。
(六)管理證券期貨交易所；按規定管理證券期貨交易所的高級管理人員；歸口管理證券業、期貨業協會。
(七)監管證券期貨經營機構、證券投資基金管理公司、證券登記結算公司、期貨結算機構、證券期貨投資咨詢機構、證券資信評級機構；審批基金託管機構的資格並監管其基金託管業務；制定有關機構高級管理人員任職資格的管理辦法並組織實施；指導中國證券業、期貨業協會開展證券期貨從業人員資格管理工作。
(八)監管境內企業直接或間接到境外發行股票、上市以及在境外上市的公司到境外發行可轉換債券；監管境內證券、期貨經營機構到境外設立證券、期貨機構；監管境外機構到境內設立證券、期貨機構、從事證券、期貨業務。
(九)監管證券期貨信息傳播活動，負責證券期貨市場的統計與信息資源管理。
(十)會同有關部門審批會計師事務所、資產評估機構及其成員從事證券期貨中介業務的資格，並監管律師事務所、律師及有資格的會計師事務所、資產評估機構及其成員從事證券期貨相關業務的活動。
(十一)依法對證券期貨違法違規行為進行調查、處罰。
(十二)歸口管理證券期貨行業的對外交往和國際合作事務。
(十三)承辦國務院交辦的其他事項。
㈣ 證監會如何豐富監管「工具箱」
,證監會日前就《證券期貨市場誠信監督管理辦法》(以下簡稱《辦法》)公開徵求意見。本次修訂重點體現在七個方面,包括擴充了誠信信息覆蓋的主體范圍和信息內容範圍(雙擴容),實行資本市場誠信監管「全覆蓋」;建立重大違法失信信息公示的「黑名單」制度等方面。這意味著在現有法律法規基礎之上,將增加違法違規主體和個人現有業務的行政許可成本,間接提高違法違規成本。
據記者了解,證監會始終把推進資本市場誠信監管作為工作重點。2012年,制定了首部資本市場誠信規章《證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)。《暫行辦法》實施五年以來,取得了積極成效。統一建立了證券期貨市場誠信檔案資料庫和失信記錄公開查詢平台,健全了誠信激勵約束機制,實施了跨部門的誠信信息共享和失信聯合懲戒,有效發揮了多元化監管方式「組合拳」的威力,實現了監管執法效能的大幅躍升。
近年來,黨中央、國務院對誠信建設提出了一系列更高的要求。多層次資本市場的發展,對誠信監管提出了許多新的需求。為此,證監會將國家相關要求與資本市場實際相結合,修訂《暫行辦法》,形成了此次徵求意見的《辦法》。本次修訂重點體現在七個方面:一是擴充了誠信信息覆蓋的主體范圍和信息內容範圍,實行資本市場誠信監管「全覆蓋」。二是建立重大違法失信信息公示的「黑名單」制度。向社會公開行政處罰、市場禁入、證券期貨犯罪、拒不配合監督檢查或調查、拒不執行生效處罰決定及嚴重侵害投資者合法權益、市場反映強烈的其他違法失信信息。三是建立市場准入環節的誠信承諾制度。行政許可事項申請涉及的相關當事人應當提交書面承諾,承諾申請材料真實、准確、完整,並將誠實合法地參與證券期貨市場活動。四是建立主要市場主體誠信積分管理制度,對主要市場主體實施誠信分類監管。五是建立行政許可「綠色通道」制度,激勵守信,對誠信狀況良好的行政許可事項申請人實行優先審查制度。六是建立市場主體之間的誠信狀況互查制度,強化市場交易活動中的自我誠信約束。七是強化事後監管的誠信約束。實現在監管的各流程、各環節都要查詢誠信檔案,作為採取監管執法措施的重要考量因素。
㈤ 證券市場資信評級業務管理暫行辦法的內容
第一章總則
第一條為了促進證券市場資信評級業務規范發展，提高證券市場的效率和透明度，保護投資者的合法權益和社會公共利益，依據《證券法》，制定本辦法。
第二條資信評級機構從事證券市場資信評級業務（以下簡稱證券評級業務），應當依照本辦法的規定，向中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）申請取得證券評級業務許可。未取得中國證監會的證券評級業務許可，任何單位和個人不得從事證券評級業務。
本辦法所稱證券評級業務，是指對下列評級對象開展資信評級服務：
（一）中國證監會依法核准發行的債券、資產支持證券以及其他固定收益或者債務型結構性融資證券；
（二）在證券交易所上市交易的債券、資產支持證券以及其他固定收益或者債務型結構性融資證券，國債除外；
（三）本款第（一）項和第（二）項規定的證券的發行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、證券投資基金管理公司；
（四）中國證監會規定的其他評級對象。
第三條取得中國證監會證券評級業務許可的資信評級機構（以下簡稱證券評級機構），從事證券評級業務，應當遵循獨立、客觀、公正的原則。
第四條證券評級機構從事證券評級業務，應當遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當採用一致的評級標准和工作程序。評級標准有調整的，應當充分披露。
第五條證券評級機構從事證券評級業務，應當制定科學的評級方法和完善的質量控制制度，遵守行業規范、職業道德和業務規則，勤勉盡責，審慎分析。
第六條中國證監會及其派出機構依法對證券評級業務活動進行監督管理。
中國證券業協會依法對證券評級業務活動進行自律管理。
第二章業務許可
第七條申請證券評級業務許可的資信評級機構，應當具備下列條件：
（一）具有中國法人資格，實收資本與凈資產均不少於人民幣2000萬元。
（二）具有符合本辦法規定的高級管理人員不少於3人；具有證券從業資格的評級從業人員不少於20人，其中包括具有3年以上資信評級業務經驗的評級從業人員不少於10人，具有中國注冊會計師資格的評級從業人員不少於3人。
（三）具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度。
（四）具有完善的業務制度，包括信用等級劃分及定義、評級標准、評級程序、評級委員會制度、評級結果公布制度、跟蹤評級制度、信息保密制度、證券評級業務檔案管理制度等。
（五）最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經營、犯罪正在被調查的情形。
（六）最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關，以及自律組織、商業銀行等機構無不良誠信記錄。
（七）中國證監會基於保護投資者、維護社會公共利益規定的其他條件。
第八條資信評級機構負責證券評級業務的高級管理人員，應當具備下列條件：
（一）取得證券從業資格；
（二）熟悉資信評級業務有關的專業知識、法律知識，具備履行職責所需要的經營管理能力和組織協調能力，且通過證券評級業務高級管理人員資質測試；
（三）無《公司法》、《證券法》規定的禁止任職情形；
（四）未被金融監管機構採取市場禁入措施，或者禁入期已滿；
（五）最近3年未因違法經營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經營、犯罪正在被調查的情形；
（六）正直誠實，品行良好，最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關，以及自律組織、商業銀行等機構無不良誠信記錄。
境外人士擔任前款規定職務的，還應當在中國境內或者香港、澳門等地區工作不少於3年。
第九條申請證券評級業務許可的資信評級機構，應當向中國證監會提交下列材料：
（一）申請報告；
（二）企業法人營業執照復印件；
（三）公司章程；
（四）股東名冊及其出資額、出資方式、出資比例、背景材料，股東之間是否存在關聯關系的說明；
（五）經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的財務報告；
（六）高級管理人員和評級從業人員情況的說明及其證明文件；
（七）內部控制機制、管理制度及其實施情況的說明；
（八）業務制度及其實施情況的說明；
（九）中國證監會規定的其他材料。
第十條中國證監會依照法定條件和程序，根據審慎監管的原則，並充分考慮市場發展和行業公平競爭的需要，對資信評級機構的證券評級業務許可申請進行審查、作出決定。
第三章業務規則
第十一條證券評級機構應當自取得證券評級業務許可之日起20日內，將其信用等級劃分及定義、評級方法、評級程序報中國證券業協會備案，並通過中國證券業協會網站、本機構網站及其他公眾媒體向社會公告。
信用等級劃分及定義、評級方法和評級程序有調整的，應當及時備案、公告。
第十二條證券評級機構與評級對象存在下列利害關系的，不得受託開展證券評級業務：
（一）證券評級機構與受評級機構或者受評級證券發行人為同一實際控制人所控制；
（二）同一股東持有證券評級機構、受評級機構或者受評級證券發行人的股份均達到5%以上；
（三）受評級機構或者受評級證券發行人及其實際控制人直接或者間接持有證券評級機構股份達到5%以上；
（四）證券評級機構及其實際控制人直接或者間接持有受評級證券發行人或者受評級機構股份達到5%以上；
（五）證券評級機構及其實際控制人在開展證券評級業務之前6個月內買賣受評級證券；
（六）中國證監會基於保護投資者、維護社會公共利益認定的其他情形。
第十三條證券評級機構應當建立迴避制度。證券評級機構評級委員會委員及評級從業人員在開展證券評級業務期間有下列情形之一的，應當迴避：
（一）本人、直系親屬持有受評級機構或者受評級證券發行人的股份達到5%以上，或者是受評級機構、受評級證券發行人的實際控制人；
（二）本人、直系親屬擔任受評級機構或者受評級證券發行人的董事、監事和高級管理人員；
（三）本人、直系親屬擔任受評級機構或者受評級證券發行人聘任的會計師事務所、律師事務所、財務顧問等證券服務機構的負責人或者項目簽字人；
（四）本人、直系親屬持有受評級證券或者受評級機構發行的證券金額超過50萬元，或者與受評級機構、受評級證券發行人發生累計超過50萬元的交易；
（五）中國證監會認定的足以影響獨立、客觀、公正原則的其他情形。
第十四條證券評級機構應當建立清晰合理的組織結構，合理劃分內部機構職能，建立健全防火牆制度，從事證券評級業務的業務部門應當與其他業務部門保持獨立。
證券評級機構的人員考核和薪酬制度，不得影響評級從業人員依據獨立、客觀、公正、一致性的原則開展業務。
證券評級機構應當指定專人對證券評級業務的合法合規性進行檢查，並向注冊地中國證監會派出機構報告。
第十五條證券評級機構開展證券評級業務，應當成立項目組，項目組組長應當具有證券從業資格且從事資信評級業務3年以上。
項目組對評級對象進行考察、分析，形成初評報告，並對所依據的文件資料內容的真實性、准確性、完整性進行核查和驗證。
第十六條證券評級機構應當建立評級委員會制度，評級委員會是確定評級對象信用等級的最高機構。
評級委員會對項目組提交的初評報告進行審查，作出決議，確定信用等級。
第十七條證券評級機構應當建立復評制度。證券評級機構接受委託開展證券評級業務，在確定信用等級後，應當將信用等級告知受評級機構或者受評級證券發行人。受評級機構或者受評級證券發行人對信用等級有異議的，可以申請復評1次。
證券評級機構受理復評申請的，應當召開評級委員會會議重新進行審查，作出決議，確定最終信用等級。
第十八條證券評級機構應當建立評級結果公布制度。
評級結果應當包括評級對象的信用等級和評級報告。評級報告應當採用簡潔、明了的語言，對評級對象的信用等級做出明確解釋，並由符合本辦法規定的高級管理人員簽字。
第十九條證券評級機構應當建立跟蹤評級制度。證券評級機構應當在對評級對象出具的首次評級報告中，明確規定跟蹤評級事項。在評級對象有效存續期間，證券評級機構應當持續跟蹤評級對象的政策環境、行業風險、經營策略、財務狀況等因素的重大變化，及時分析該變化對評級對象信用等級的影響，出具定期或者不定期跟蹤評級報告。
第二十條受評級機構或者受評級證券發行人對其委託的證券評級機構出具的評級報告有異議，另行委託其他證券評級機構出具評級報告的，原受託證券評級機構與現受託證券評級機構應當同時公布評級結果。
第二十一條證券評級機構應當採用有效的統計方法，對評級結果的准確性和穩定性進行驗證，並將統計結果通過中國證券業協會網站和本機構網站向社會公告。
第二十二條證券評級機構應當建立證券評級業務信息保密制度。對於在開展證券評級業務活動中知悉的國家秘密、商業秘密和個人隱私，證券評級機構及其從業人員應當依法履行保密義務。
第二十三條證券評級機構應當建立證券評級業務檔案管理制度。業務檔案應當包括受託開展證券評級業務的委託書、出具評級報告所依據的原始資料、工作底稿、初評報告、評級報告、評級委員會表決意見及會議記錄、跟蹤評級資料、跟蹤評級報告等。
業務檔案應當保存到評級合同期滿後5年，或者評級對象存續期滿後5年。業務檔案的保存期限不得少於10年。
第二十四條證券評級機構應當建立證券評級從業人員和管理人員的培訓制度，開展培訓活動，採取有效措施提高人員的職業道德和業務水平。
第四章監督管理
第二十五條證券評級機構的董事、監事和高級管理人員以及評級從業人員不得以任何方式在受評級機構或者受評級證券發行人兼職。
第二十六條證券評級機構的董事、監事和高級管理人員不得投資其他證券評級機構。
第二十七條證券評級機構應當在下列事項發生變更之日起5個工作日內，報注冊地中國證監會派出機構備案：
（一）機構名稱、住所；
（二）董事、監事、高級管理人員；
（三）實際控制人、持股5%以上股權的股東；
（四）內部控制機制與管理制度、業務制度；
（五）中國證監會規定的其他事項。
第二十八條證券評級機構不得塗改、倒賣、出租、出借證券評級業務許可證，或者以其他形式非法轉讓證券評級業務許可證。
第二十九條證券評級機構不得為他人提供融資或者擔保。
證券評級機構的實際控制人、股東、董事、監事、高級管理人員應當遵紀守法，不得從事損害證券評級機構及其評級對象合法權益的活動。
第三十條證券評級機構應當在每一會計年度結束之日起4個月內，向注冊地中國證監會派出機構報送年度報告。年度報告應當包括本機構的基本情況、經營情況、經具有證券期貨相關業務資格的會計師事務所審計的財務會計報告、重大訴訟事項、評級結果的准確性和穩定性統計情況等內容。證券評級機構的董事和高級管理人員應當對年度報告簽署書面確認意見；對報告內容持有異議的，應當註明意見和理由。
證券評級機構應當在每個季度結束之日起10個工作日內，向注冊地中國證監會派出機構報送包含經營情況、財務數據等內容的季度報告。
發生影響或者可能影響本機構經營管理的重大事件時，證券評級機構應當立即向注冊地中國證監會派出機構報送臨時報告，說明事件的起因、目前的狀態和可能產生的後果。
第三十一條中國證監會派出機構應當對證券評級機構內部控制、管理制度、經營運作、風險狀況、從業活動、財務狀況等進行非現場檢查或者現場檢查。
證券評級機構及其有關人員應當配合檢查，提供的信息、資料應當真實、准確、完整。
第三十二條證券評級機構及從業人員違反本辦法規定的，中國證監會派出機構應當向證券評級機構發出警示函，對責任人或者高級管理人員進行監管談話，責令限期整改。
證券評級機構逾期未改正的，中國證監會可以不受理由其出具的評級報告。
第三十三條證券評級機構不再符合證券評級業務許可條件的，應當立即向注冊地中國證監會派出機構書面報告並依法進行公告。中國證監會派出機構應當責令限期整改，整改期間不得從事證券評級業務。期限屆滿仍不符合條件的，中國證監會依法撤銷證券評級業務許可。
證券評級機構的高級管理人員不符合規定條件的，應當限期更換。逾期未更換的，中國證監會派出機構應當責令證券評級機構整改，整改期間不得從事證券評級業務。
第三十四條證券評級機構應當加入中國證券業協會。
中國證券業協會應當制定證券評級機構的自律准則和執業規范，對違反自律准則和執業規范的行為給予紀律處分。
中國證券業協會應當建立證券評級機構及其從業人員從事證券評級業務的資料庫和誠信檔案。
第五章法律責任
第三十五條未取得中國證監會的證券評級業務許可，擅自從事證券評級業務的，依照《證券法》第二百二十六條第二款的規定處理。
第三十六條證券評級機構及其從業人員未勤勉盡責，出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，依照《證券法》第二百二十三條的規定處理。
第三十七條證券評級機構的從業人員，故意提供虛假資料，誘騙投資者買賣證券的，依照《證券法》第二百條的規定處理。
第三十八條違反本辦法規定，聘任不具備任職條件、證券從業資格的人員的，依照《證券法》第一百九十八條的規定處理。
第三十九條證券評級機構未按照本辦法規定保存有關文件和資料的，依照《證券法》第二百二十五條的規定處理。
第四十條利用證券評級業務進行內幕交易的，依照《證券法》第二百零二條的規定處理。
第四十一條證券評級機構有下列行為之一的，責令改正，給予警告，並處以1萬元以上3萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以1萬元以上3萬元以下的罰款；情節嚴重或者拒不改正的，依照《證券法》第二百二十六條第三款的規定處理：
（一）違反迴避制度或者利益沖突防範制度；
（二）違反信息保密制度；
（三）未按照本辦法規定進行跟蹤評級；
（四）未按照本辦法規定披露信息，或者未對其所依據的文件資料內容的真實性、准確性、完整性進行核查和驗證；
（五）塗改、倒賣、出租、出借證券評級業務許可證，或者以其他形式非法轉讓證券評級業務許可證；
（六）違反本辦法規定，拒不報送、提供經營管理信息和資料，或者報送、提供的經營管理信息和資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
（七）承諾給予高等級信用級別，貶低、詆毀其他證券評級機構、評級從業人員等不正當競爭行為；
（八）內部控制機制、管理制度與業務制度不健全、執行不規范，拒不改正；
（九）為他人提供融資或者擔保；
（十）董事、監事和高級管理人員投資其他證券評級機構。
第六章附則
第四十二條資信評級機構從事期貨相關資信評級活動，參照本辦法執行。
第四十三條本辦法自2007年9月1日起施行。
㈥ 大宗商品經紀人是屬於《經紀人管理辦法》管理范圍還是《證券經紀人管理暫行規定》還是其他的
第一條
為了加強對證券經紀人的監管，規范證券經紀人的執業行為，保護客戶的合法權益，根據《證券法》和《證券公司監督管理條例》（以下簡稱《條例》），制定本規定。
第二條
證券公司可以通過公司員工或者委託公司以外的人員從事客戶招攬和客戶服務等活動。委託公司以外的人員的，應當按照《條例》規定的證券經紀人形式進行，不得採取其他形式。
第三條
證券公司應當建立健全證券經紀人管理制度，採取有效措施，對證券經紀人及其執業行為實施集中統一管理，保障證券經紀人具備基本的職業道德和業務素質，防止證券經紀人在執業過程中從事違法違規或者超越代理許可權、損害客戶合法權益的行為。
第四條
證券經紀人為證券從業人員，應當通過證券從業人員資格考試，並具備規定的證券從業人員執業條件。
證券經紀人只能接受一家證券公司的委託，並應當專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動。
第六條
委託合同應當載明下列事項：
（一）證券公司的名稱和證券經紀人的姓名；
（二）證券經紀人的代理許可權；
（三）證券經紀人的代理期間；
（四）證券經紀人服務的證券營業部；
（五）證券經紀人的執業地域范圍；
（六）證券經紀人的基本行為規范；
（七）證券經紀人的報酬計算與支付方式；
（八）雙方權利義務；
（九）違約責任。
證券經紀人的執業地域范圍，應當與其服務的證券公司的管理能力及證券營業部的客戶管理水平和客戶服務的合理區域相適應。
第七條證券公司應當對證券經紀人進行不少於60個小時的執業前培訓，其中法律法規和職業道德的培訓時間不少於20個小時。證券公司應當對證券經紀人執業前培訓的效果進行測試。
第八條證券公司應當在與證券經紀人簽訂委託合同、對其進行執業前培訓並經測試合格後，為其向中國證券業協會（以下簡稱協會）進行執業注冊登記。執業注冊登記事項包括證券經紀人的姓名、身份證號碼、代理許可權、代理期間、服務的證券營業部、執業地域范圍和公司查詢與投訴電話等。
證券公司應當在為證券經紀人進行執業注冊登記後，按照協會的規定列印證券經紀人證書，並加蓋公司公章，頒發給證券經紀人。證券經紀人證書由協會統一印製、編號。
第九條證券經紀人證書載明事項發生變動的，證券公司應當將該證書收回，向協會變更該人員的執業注冊登記，並按照本規定第八條第二款辦理新證書的列印和頒發事宜。
證券公司終止與證券經紀人的委託關系的，應當收回其證券經紀人證書，並自委託關系終止之日起5個工作日內向協會注銷該人員的執業注冊登記。證券公司因故未能收回證券經紀人證書的，應當自委託關系終止之日起10個工作日內，通過證監會指定報紙和公司網站等媒體公告該證書作廢。
第十條
取得證券經紀人證書後，證券經紀人方可執業。證券經紀人應當在執業過程中向客戶出示證券經紀人證書，明示其與證券公司的委託代理關系，並在委託合同約定的代理許可權、代理期間、執業地域范圍內從事客戶招攬和客戶服務等活動。
第十一條
證券經紀人在執業過程中，可以根據證券公司的授權，從事下列部分或者全部活動：
（一）向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況；
（二）向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業務流程；
（三）向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規、證監會規定、自律規則和證券公司的有關規定；
（四）向客戶傳遞由證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息；
（五）向客戶傳遞由證券公司統一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息；
（六）法律、行政法規和證監會規定證券經紀人可以從事的其他活動。
第十二條
證券經紀人從事客戶招攬和客戶服務等活動，應當遵守法律、行政法規、監管機構和行政管理部門的規定、自律規則以及職業道德，自覺接受所服務的證券公司的管理，履行委託合同約定的義務，向客戶充分提示證券投資的風險。
第十三條
證券經紀人應當在本規定第十一條規定和證券公司授權的范圍內執業，不得有下列行為：
（一）替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜；
（二）提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣；
（三）與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；
（四）採取貶低競爭對手、進入競爭對手營業場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶；[1]
（五）泄漏客戶的商業秘密或者個人隱私；
（六）為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利；
（七）為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯網路、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動；
（八）委託他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動；
（九）損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。
第十四條
證券公司應當按照協會的規定，組織對證券經紀人的後續職業培訓。
第十五條
證券公司應當建立健全證券經紀人執業支持系統，向證券經紀人提供其執業所需的有關資料和信息。
第十六條證券公司應當建立健全信息查詢制度，保證客戶能夠通過現場、電話或者互聯網路的方式隨時查詢證券經紀人的姓名、代理許可權、代理期間、服務的證券營業部、執業地域范圍及證券經紀人證書編號等信息，能夠通過現場或者互聯網路的方式查看證券經紀人的照片。
證券公司應當按月或者按季將證券經紀人所招攬和服務客戶賬戶的交易情況及資產余額等信息，以信函、電子郵件、手機簡訊或者其他適當方式提供給客戶。證券公司與客戶另有約定的，從其約定。
第十七條證券公司應當建立健全客戶回訪制度，指定人員定期通過面談、電話、信函或者其他方式對證券經紀人招攬和服務的客戶進行回訪，了解證券經紀人的執業情況，並作出完整記錄。負責客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務活動。
第十八條證券公司應當建立健全異常交易和操作監控制度，採取技術手段，對證券經紀人所招攬和服務客戶的賬戶進行有效監控，發現異常情況的，立即查明原因並按照規定處理。
第二十一條證券經紀人在執業過程中發生違反證券公司內部管理制度、自律規則或者法律、行政法規、監管機構和行政管理部門規定行為的，證券公司應當按照有關規定和委託合同的約定，追究其責任，並及時向公司住所地和該證券經紀人服務的證券營業部所在地證監會派出機構報告。證券經紀人不再具備規定的執業條件的，證券公司應當解除委託合同。
證券經紀人的行為涉嫌違反法律、行政法規、監管機構和行政管理部門規定的，證券公司應當及時報告有關監管機構或者行政管理部門；涉嫌刑事犯罪的，證券公司應當及時向有關司法機關舉報。
第二十二條證券公司應當建立健全證券經紀人檔案，實現證券經紀人執業過程留痕。證券經紀人檔案應當記載證券經紀人的個人基本信息、證券從業資格狀態、代理許可權、代理期間、服務的證券營業部、執業地域范圍、執業前及後續職業培訓情況、執業活動情況、客戶投訴及處理情況、違法違規及超越代理許可權行為的處理情況和績效考核情況等信息。[1]
第二十三條年度報告應當至少包括下列內容：
（一）本年度與證券經紀人有關的管理制度、內控機制和技術系統的運行和改進情況；
（二）本年度證券經紀人數量的變動情況，報告期末證券經紀人的數量及在證券營業部的分布情況；
（三）本年度證券經紀人委託合同執行情況、證券經紀人報酬支付和合法權益保障情況；
（四）本年度證券經紀人執業前培訓和後續職業培訓的內容、方式、時間和接受培訓的人數以及下一年度的培訓計劃；
（五）本年度與證券經紀人有關的客戶投訴和糾紛及其處理情況，當前可能出現集中投訴的事項、形成原因及擬採取的化解措施。
第二十四條協會負責制定有關自律規則，組織或者辦理證券經紀人的資格考試、注冊登記、證書印製與後續職業培訓，並可以對證券公司委託、管理證券經紀人的情況和證券經紀人的執業行為進行監督檢查，對違反自律規則的證券公司和證券經紀人予以紀律處分。
協會建立證券經紀人資料庫，向社會公眾提供證券經紀人執業注冊登記信息的查詢服務。
第二十五條證監會及其派出機構依法對證券經紀人進行監督管理。對違法違規的證券經紀人，依法採取監管措施或者予以行政處罰。對違反規定或者因管理不善導致證券經紀人違法違規、客戶大量投訴、出現重大糾紛、不穩定事件的證券公司，可以要求其提高經紀業務風險資本准備計算比例和有關證券營業部的分支機構風險資本准備計算金額，並依法採取限制其證券經紀人規模等監管措施或者予以行政處罰。
證券公司和證券經紀人的失信行為信息，記入證券期貨市場誠信信息資料庫系統。
第二十六條與證券經紀人有關的管理制度，應當至少包括證券經紀人的資格管理、委託合同管理、執業前和後續職業培訓、證書管理、行為規范、報酬計算與支付方式以及本規定第十五條至第二十二條規定的事項等內容；證券經紀人制度啟動實施方案，應當至少包括實施該制度的證券營業部的選擇標准和確定程序、實施該制度的基本步驟等內容。
第二十七條證券公司的員工從事證券經紀業務營銷活動，參照本規定執行。
證券公司的證券經紀業務營銷人員數量應當與公司的管理能力相適應。
第二十八條本規定自2009年4月13日起施行。
《證券經紀人管理暫行規定》(以下簡稱《暫行規定》)自4月13日起正式施行，證券經紀人取得證券經紀人證書方可執業，投資者要增強自我保護意識，主動查驗證書載明相關信息。
根據《暫行規定》及有關自律規則的要求，證券經紀人應當通過所服務的證券公司向中國證券業協會辦理執業注冊登記，並領取由所服務的證券公司頒發的證券經紀人證書，之後方可執業。證券經紀人要在執業過程中主動向客戶出示證書。其執業活動不得超出證書載明的代理許可權范圍，不得有下列行為：1、替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜；2、提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣；3、與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；4、採取貶低競爭對手、進入競爭對手營業場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶；5、泄漏客戶的商業秘密或者個人隱私；6、為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利；7、為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯網路、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動；8、委託他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動；9、損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。
證券經紀人的執業行為直接關繫到廣大投資者的切身利益。投資者要增強自我保護意識，在接受證券經紀人的宣傳、推介和服務時，主動查驗證券經紀人證書，仔細閱讀證書載明信息，了解證券經紀人身份、服務的證券公司及其證券營業部、代理許可權、代理期間、執業地域范圍及禁止行為，發現證券經紀人涉嫌違規執業等問題的，應拒絕接受其宣傳、推介和服務，並可向中國證監會及其派出機構、中國證券業協會舉報。
對證券經紀人證書及其載明信息的真實性，投資者可通過中國證券業協會網站查詢、核實，也可通過現場、電話、網路等方式向該證書載明的證券公司查詢、核實。
為配合《暫行規定》的實施，中國證券業協會已發布了《中國證券業協會證券經紀人執業規范(試行)》、《中國證券業協會證券經紀人執業注冊登記暫行辦法》等自律規則。與證券經紀人管理有關的監管和自律規則基本出齊，經中國證監會派出機構核查認可、具備規定條件的證券公司，可依法委託證券經紀人從事客戶招攬和客戶服務等活動。
解讀
編輯
2009年3月16日，證監會公布了《證券經紀人管理暫行規定》，自4月13日起施行。為了便於對《暫行規定》的理解和適用，針對《暫行規定》的主要內容，特製定本解讀。
一、證券公司和經紀人的法律關系
《暫行規定》對證券經紀人與證券公司之間的法律關系進行了明確界定：「證券經紀人，是指接受證券公司的委託，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人。」
這一界定有三層含義，一是證券公司與證券經紀人之間的法律關系是委託代理關系，證券經紀人應根據證券公司的授權開展范圍內客戶招攬和客戶服務等活動，在授權范圍內的行為，由證券公司依法承擔相應的法律責任，超出授權范圍的行為，證券經紀人應當依法承擔相應的法律責任；二是證券經紀人是自然人，不能是機構或團體；三是證券經紀人只能是證券公司的代理人而不能是員工或居間人，證券公司委託公司以外的自然人從事客戶招攬和客戶服務等活動,只能採取證券經紀人的形式,不能採取居間人等其他形式。
二、規定了證券經紀人的執業條件
根據《暫行規定》，證券經紀人需要具備四個條件才能夠執業，一是必須具有證券從業資格，並且具備與一般證券從業人員相同的執業條件，即具有《證券從業人員資格管理辦法》第十條第一款第（二）至（六）項規定的條件;二是必須通過證券公司在中國證券業協會進行執業注冊登記;三是取得由證券公司頒發的證券經紀人證書;第四要求證券經紀人只能接受一家證券公司的委託，且應當專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動。
三、規定了證券經紀人的執業規范
明確了證券經紀人可以從事的行為及禁止行為
《暫行規定》第十一條規定，證券經紀人在執業過程中，可以根據證券公司的授權，從事下列部分或者全部活動：
（一）向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況；
（二）向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業務流程；
（三）向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規、證監會規定、自律規則和證券公司的有關規定；
（四）向客戶傳遞由證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息；
（五）向客戶傳遞由證券公司統一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息；
（六）法律、行政法規和證監會規定證券經紀人可以從事的其他活動。
上述規定對證券經紀人執業行為的范圍進行了嚴格的限定，證券經紀人作用僅是「介紹」和「傳遞」。之所以對證券經紀人執業行為的范圍進行如此嚴格的限定，據證監會有關負責人解釋，我國證券經紀人制度剛剛起步，證券公司的管理能力和經紀人的整體素質還不高，暫不具備讓經紀人代理更多業務活動的條件，否則容易產生大量糾紛，損害經紀人整體形象。同時，該條第一款第（六）項定，為證券經紀人從事其他活動設置了兜底條款，也為證券公司對證券經紀人進行分級、分類管理，已為此預留了空間。
《暫行規定》第十三條規定，證券經紀人應當在本規定第十一條規定和證券公司授權的范圍內執業，不得有下列行為：
（一）替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜；
（二）提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣；
（三）與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；
（四）採取貶低競爭對手、進入競爭對手營業場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶；
（五）泄漏客戶的商業秘密或者個人隱私；
（六）為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利；
（七）為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯網路、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動；
（八）委託他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動；
（九）損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。
上述規定大部分是一般證券從業人員都應禁止的職業規范，比較新的主要有兩項：一是不得通過互聯網路、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動；二是不得委託他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動；
四、對委託合同作出了具體的規定
對委託合同的簽訂、主要內容及終止作出了具體的規定
（一）委託合同簽訂前對證券經紀人資格的審查
《暫行規定》第五條規定，證券公司應當在與證券經紀人簽訂委託合同前，對其資格條件進行嚴格審查。對不具備規定條件的人員，證券公司不得與其簽訂委託合同；
（二）委託合同的主要內容
《暫行規定》第六條規定，證券公司與證券經紀人簽訂委託合同，應當遵循平等、自願、誠實信用的原則，公平地確定雙方的權利和義務。
委託合同應當載明下列事項：
1、證券公司的名稱和證券經紀人的姓名；
2、證券經紀人的代理許可權；
3、證券經紀人的代理期間；
4、證券經紀人服務的證券營業部；
5、證券經紀人的執業地域范圍；
6、證券經紀人的基本行為規范；
7、證券經紀人的報酬計算與支付方式；
8、雙方權利義務；
9、違約責任。
證券經紀人的執業地域范圍，應當與其服務的證券公司的管理能力及證券營業部的客戶管理水平和客戶服務的合理區域相適應。
需要重點關注是，《暫行規定》要求在委託合同中對證券經紀人的執業地域范圍作出約定。雖然《暫行規定》並未對經紀人的執業地域范圍做出具體規定，但證券公司可以根據其自身的管理能力和客戶服務水平，與經紀人約定執業地域范圍。
五、重點對證券公司的管理責任作了規定
《暫行規定》規定證券公司的管理責任主要有：
（一）培訓管理
《暫行規定》第七條規定，證券公司應當對證券經紀人進行不少於60個小時的執業前培訓，其中法律法規和職業道德的培訓時間不少於20個小時。證券公司應當對證券經紀人執業前培訓的效果進行測試。
《暫行規定》第十四條規定，證券公司應當按照協會的規定，組織對證券經紀人的後續職業培訓。
（二）執業注冊登記和經紀人證書管理
1、執業注冊登記
《暫行規定》第八條第一款規定，證券公司應當在與證券經紀人簽訂委託合同、對其進行執業前培訓並經測試合格後，為其向中國證券業協會（以下簡稱協會）進行執業注冊登記。執業注冊登記事項包括證券經紀人的姓名、身份證號碼、代理許可權、代理期間、服務的證券營業部、執業地域范圍和公司查詢與投訴電話等。
2、證書管理
《暫行規定》第八條第二款規定，證券公司應當在為證券經紀人進行執業注冊登記後，按照協會的規定列印證券經紀人證書，並加蓋公司公章，頒發給證券經紀人。證券經紀人證書由協會統一印製、編號。
《暫行規定》第九條規定，證券經紀人證書載明事項發生變動的，證券公司應當將該證書收回，向協會變更該人員的執業注冊登記，並按照本規定第八條第二款辦理新證書的列印和頒發事宜。
證券公司終止與證券經紀人的委託關系的，應當收回其證券經紀人證書，並自委託關系終止之日起5個工作日內向協會注銷該人員的執業注冊登記。證券公司因故未能收回證券經紀人證書的，應當自委託關系終止之日起10個工作日內，通過證監會指定報紙和公司網站等媒體公告該證書作廢。
（三）建立健全客戶投訴和糾紛處理機制
《暫行規定》第十九條規定，證券公司應當建立健全客戶投訴和糾紛處理機制，明確處理流程，妥善處理客戶投訴和與客戶之間的糾紛，持續做好客戶投訴和糾紛處理工作。證券公司應當保證在營業時間內，有專門人員受理客戶投訴、接待客戶來訪。證券公司的客戶投訴渠道和糾紛處理流程，應當在公司網站和證券營業部的營業場所公示。
證券經紀人被投訴情況以及證券公司對客戶投訴、糾紛和不穩定事件的防範和處理效果，作為衡量證券公司內部管理能力和客戶服務水平的重要指標，納入其分類評價范圍。
（四）檔案管理
《暫行規定》第二十二條規定，證券公司應當建立健全證券經紀人檔案，實現證券經紀人執業過程留痕。證券經紀人檔案應當記載證券經紀人的個人基本信息、證券從業資格狀態、代理許可權、代理期間、服務的證券營業部、執業地域范圍、執業前及後續職業培訓情況、執業活動情況、客戶投訴及處理情況、違法違規及超越代理許可權行為的處理情況和績效考核情況等信息。
（五）年度報告制度
《暫行規定》第二十二條規定，證券公司應當在每年1月31日之前，向住所地證監會派出機構報送證券經紀人管理年度報告。年度報告應當至少包括下列內容：
1、本年度與證券經紀人有關的管理制度、內控機制和技術系統的運行和改進情況；
2、本年度證券經紀人數量的變動情況，報告期末證券經紀人的數量及在證券營業部的分布情況；
3、本年度證券經紀人委託合同執行情況、證券經紀人報酬支付和合法權益保障情況；
4、本年度證券經紀人執業前培訓和後續職業培訓的內容、方式、時間和接受培訓的人數以及下一年度的培訓計劃；
5、本年度與證券經紀人有關的客戶投訴和糾紛及其處理情況，當前可能出現集中投訴的事項、形成原因及擬採取的化解措施。
此外，《暫行規定》還要求，證券公司應當將證券經紀人的執業行為納入公司合規管理范圍，並建立科學合理的證券經紀人績效考核制度，將證券經紀人執業行為的合規性納入其績效考核范圍。證券公司應當將證券營業部對證券經紀人管理的有效性納入其績效考核范圍。證券公司應當建立健全證券經紀人執業支持系統、信息查詢系統、異常交易和操作監控制度、客戶回訪制度，為經紀人執業提供方便，監督經紀人的執業行為。
六、對經紀人制度的實施做出了安排
《暫行規定》第二十六條規定，證券公司應當將與證券經紀人有關的管理制度、證券經紀人制度啟動實施方案報公司住所地證監會派出機構備案。經住所地證監會派出機構現場核查，確認其相關管理制度、內控機制和技術系統已經建立並能有效運行，證券經紀人制度啟動實施方案合理可行，證券經紀業務已經滿足合規要求後，證券公司方可委託證券經紀人從事客戶招攬和客戶服務等活動。
證券營業部在啟動實施證券經紀人制度前，應當將證券公司與證券經紀人有關的管理制度和證券經紀人制度啟動實施方案報所在地證監會派出機構備案，並接受所在地證監會派出機構的監管。
根據上述規定，證券公司如果開展經紀人制度，應做好兩方面工作：一是證券公司應將與經紀人有關的管理制度和啟動實施方案報住所地證監局備案，經證監局現場核查認可後，證券公司方可委託經紀人展業；二是營業部也要將本公司與經紀人有關的管理制度和啟動實施方案報所在地證監局備案，並接受證監局監管。
㈦ 中國證監會的監管措施有哪些
依據《中華人民共和國證券投資基金法》的規定，中國證監會依法履行職責，有權採取下列監管措施：
1、檢查
檢查是基金監管的重要措施，屬於事中監管方式。檢查可分為日常檢查和年度檢查，也可分為現場檢查和非現場檢查。
現場檢查是指基金監管機構的檢查人員親臨基金機構業務場所，通過現場察看、聽取匯報、查驗資料等方式進行實地檢查。
中國證監會有權對基金管理人、基金託管人、基金服務機構進行現場檢查，並要求其報送有關的業務資料。
2、調查取證
查處基金違法案件是中國證監會的法定職責之一，而調查取證是查處基金違法案件的基礎，是進行有效基金監管的保障。
3、限制交易
《中華人民共和國證券投資基金法》賦予中國證監會限制證券交易權。
中國證監會在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經中國證監會主要負責人批准，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日；案情復雜的，可以延長15個交易日。
4、行政處罰
中國證監會可以採取的行政處罰措施主要包括：沒收違法所得、罰款、責令改正、警告、暫停或者撤銷基金從業資格、暫停或者撤銷相關業務許可、責令停業等。
(7)證劵期貨市場誠信監督管理辦法擴展閱讀：
中國證監會的主要職責：
一、研究和擬訂證券期貨市場的方針政策、發展規劃；起草證券期貨市場的有關法律、法規，提出制定和修改的建議；制定有關證券期貨市場監管的規章、規則和辦法。
二、垂直領導全國證券期貨監管機構，對證券期貨市場實行集中統一監管；管理有關證券公司的領導班子和領導成員。
三、監管股票、可轉換債券、證券公司債券和國務院確定由證監會負責的債券及其他證券的發行、上市、交易、託管和結算；監管證券投資基金活動；批准企業債券的上市；監管上市國債和企業債券的交易活動。
四、監管上市公司及其按法律法規必須履行有關義務的股東的證券市場行為。
五、監管境內期貨合約的上市、交易和結算；按規定監管境內機構從事境外期貨業務。
㈧ 私募基金行政監管措施 行政監管措施有哪些
中國證監會及其派出機構依照《證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》（以下簡稱「《辦法》」）和中國證監會的其他有關規定，對私募基金業務活動實施監督管理。
監管基本原則是，堅持「適度監管、底線監管、行業自律、促進發展」，明確私募基金行業三條底線，確保私募基金規范運作：一是要堅守「私募」的原則，不得變相進行公募；二是要嚴格投資者適當性管理，堅持面向合格投資者募集資金。三是要堅持誠信守法，恪守職業道德底線。
具體監管措施有以下三方面：
（一）中國證監會及其派出機構依法對私募基金管理人等相關機構開展私募基金業務情況進行統計監測和檢查；依照《證券投資基金法》第一百一十四條規定，採取7項有關措施：
1.對基金管理人、基金託管人、基金服務機構進行現場檢查，並要求其報送有關的業務資料；
2.進入涉嫌違法行為發生場所調查取證；
3.詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項作出說明；
4.查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記、通訊記錄等資料；
5.查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關文件和資料；對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存；
6.查詢當事人和與被調查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶；對有證據證明已經或者可能轉移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產或者隱匿、偽造、毀損重要證據的，經國務院證券監督管理機構主要負責人批准，可以凍結或者查封；
7.在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經國務院證券監督管理機構主要負責人批准，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過十五個交易日；案情復雜的，可以延長十五個交易日。
（二）中國證監會將私募基金管理人及其從業人員誠信信息記入證券期貨市場誠信檔案資料庫；根據私募基金管理人信用狀況，實施差異化監管。
（三）私募基金管理人等相關機構及其從業人員違反法律、行政法規及《私募投資基金監督管理暫行辦法》規定，中國證監會及其派出機構可以對其採取責令改正、監管談話、出具警示函、公開譴責等行政監管措施；依法對應當予以行政處罰的當事人實施行政處罰。
㈨ 大業證券是合法合規的嗎
大業證券當然是合法合規的啊，他們公司持有香港證監會頒發的一類管制牌照，擁有著不錯的人氣，也擁有著不錯的口碑。